自然垄断产业激励性规制研究述评_1

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1、从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果自然垄断产业激励性规制研究述评[内容提要]20世纪70年代末以来，随着激励性规制在发达国家自然垄断产业的广泛应用，激励性规制问题越来越引起人们的关注，本文从规制机构、规制程序、规制司法审查机制、规制公众参与机制等方面对有关文献进行述评，分析激励性规制有效应用的体制基础。[关键词]自然垄断产业，激励性规制，规制体制在自然垄断产业价格规制中，传统的基于成本的规制带来了企业内部无效率、规制关联费用增加以及寻租成本等问题，导致了规制的失灵，从而使得激励性规制被

2、引入到自然垄断产业之中。激励性规制的目的是减少规制机构和被规制企业间的信息不对称问题，刺激被规制企业努力使成本最小化，提高资本的投入产出效率，同时，确保这些企业能公平地回收成本和获得公平的投资回报率(A.Yatchew，XX)。激励性规制的方式主要有价格上限规制、特许投标竞争、标尺竞争规制和社会契约制度等，从20世纪70年代末开始，这些规制方式开始在发达国家自然垄断产业逐步推广，特别是80年代中期以来，许多自然垄断行业的在位者受制于价格上限(Laffont&课题份量和难易程度要恰当，博士生能在二年内作出结果，硕士生能在一年内作出结果，特别是对实验条件等要有恰当的估计。从本学科出发，应

3、着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果自然垄断产业激励性规制研究述评[内容提要]20世纪70年代末以来，随着激励性规制在发达国家自然垄断产业的广泛应用，激励性规制问题越来越引起人们的关注，本文从规制机构、规制程序、规制司法审查机制、规制公众参与机制等方面对有关文献进行述评，分析激励性规制有效应用的体制基础。[关键词]自然垄断产业，激励性规制，规制体制在自然垄断产业价格规制中，传统的基于成本的规制带来了企业内部无效率、规制关联费用增加以及寻租成本等问题，导致了规制的失灵，从而使得激励性规制被引入到自然垄断产

4、业之中。激励性规制的目的是减少规制机构和被规制企业间的信息不对称问题，刺激被规制企业努力使成本最小化，提高资本的投入产出效率，同时，确保这些企业能公平地回收成本和获得公平的投资回报率(A.Yatchew，XX)。激励性规制的方式主要有价格上限规制、特许投标竞争、标尺竞争规制和社会契约制度等，从20世纪70年代末开始，这些规制方式开始在发达国家自然垄断产业逐步推广，特别是80年代中期以来，许多自然垄断行业的在位者受制于价格上限(Laffont&课题份量和难易程度要恰当，博士生能在二年内作出结果，硕士生能在一年内作出结果，特别是对实验条件等要有恰当的估计。从本学科出发，应着重选对国民经济

5、具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果Tirole，XX)。但激励性规制存在着规制承诺、规制俘获、产品或服务质量降低等制约激励效能的问题，这些问题的预防和解决是建立在自然垄断产业有效规制体制基础上的。Levy&Spiller(1996)指出：“虽然激励确实影响绩效，但是只有当合适的规制治理结构到位，它才能充分发挥作用”，“规制激励不能在制度真空中实现，它将受国家的制度禀赋、分权政治和规制治理结构的影响。”Levy&Spiller(1994)还用交易成本方法考察了制度安排如何与规制程序相互作用，认为三项制度变量：独立司法、

6、民主立法及强行政能力，能够影响政府规制承诺的状况。R.G.Noll(XX)指出了价格规制中的规制承诺和俘获问题，解决办法是建立一个尽职的规制机构，不被任何一个特殊利益集团群体所影响，规制机构的人事安排应由不同成分组成且保持稳定，在规制过程中，规制机构要获得包括无法参与决策的人们的意见，要进行信息公开披露，要有法律约束，要通过司法程序判断规制部门的决定。这些研究可以概括为独立的规制机构、完善的规制程序、规制的司法审查机制和规制的公众参与机制等四个方面，这是确保激励性规制有效实施的规制体制基础。一、独立的规制机构课题份量和难易程度要恰当，博士生能在二年内作出结果，硕士生能在一年内作出结果

7、，特别是对实验条件等要有恰当的估计。从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果独立的规制机构就是规制机构必须独立于其他政府部门和被规制企业。具体地说，独立的规制机构就是职能比较单一，只当裁判员，由具有丰富专业知识的专家按照特定的运行规则进行规制活动，独立管理并对结果负责。建立独立的规制机构，同时赋予这些机构某些权力和责任，可以改善整个规制制度的承诺能力(张昕竹、让.