博弈论视角下的自然垄断产业规制改革

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1、博弈论视角下的自然垄断产业规制改革【摘要题】产业结构【英文摘要】Theregulationisactuallyaprocessofinterestgameinvolvingregulatoryinstitutions,regulatedcorporations,consumersandotherinterestgroups.Everyparticipantnotonlyseeksrentsandinfluenceeachothertomaximizehisownbenefit,butdeterminest

2、heformationofgamerulesthroughtheirinter-influence.Thus,forfacilitatingthereformofChina’snaturalmonopolyindustries,it*sveryimportanttocreatetherelevantinstitutionalenvironmentforregulationreform;moreover,aclearregulationtargetshouldbodefinedduringthereform

3、andconcealedcostofreformshouldalsobeconsidered.【关键词】自然垄断/规制博弈/规制租金/隐性成本naturalmonopoly/regulatorygame/regulatoryrent/concealedcost【正文】自1998年我国对垄断行业进行以分拆重组、引入竞争为主题的改革以来，大部分垄断行业都初步形成了多家市场主体相互竞争的市场格局。但总的来看，改革效果还不是很显著，与竞争目标相联系的众多深层次问题（如产权结构和治理结构等）在相当大程度上制约着改革

4、的深入。通过将规制过程作为一个多层委托一代理博弈进行分析，有助于理解我国自然垄断改革过程中傅弈各方如何通过相互影响来争取有利于自己的改革结果，以及最终的结果如何体现各方博弈的均衡，有助于理解目前W扰改革进展背后的深层次原因，理解我国的规制制度如何将借鉴和本土有机结合，推进我国自然垄断产业改革的进展。一、自然垄断产业规制的委托一代理博弈在委托一代理的分析框架下，一个博弈参与人（委托人）想使另一个参与人（代理人）按照前者的利益选择行动，委托人不了解代理人的私人信息，但能观测到另外一些变量，这些变量与代理人的私

5、人信息相关，只是代理人的行动或知识的不完全反映。委托人的问题是如何根据这些观测到的信息来奖惩代理人，以激励代理人进行对委托人最有利的决策。在规制过程所涉及到的政府、消费者、规制机构、被规制企业等参与人之间，也是一种典型的委托一代理关系，而且，这利

6、委托一代理关系由于参与人之间的相互博弈而处于不断地变化和演进之中。其博弈结构见图一。附图申述、听证、处罚、裁决31rA规制机构P被规制企业消费者行政机关立法机关司法机关图一规制的结构在规制傅弈过程中，规制机构处于一种类似于仲裁者的独特地位。根据Viscusi等人

7、（2001）的看法，规制是规制机构以制裁手段对个人或组织决策的一种强制性限制。规制机构的主要资源是强制力，而规制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这种强制力；Spulber（1989）也认为，规制是指行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行力，因此“规制机构被假定拥有一整套合法（例如行政程序法）可行的行为方式，这些行为方式可以被称作政策组合”。规制机构拥有自己的资源，如职员、办公场所、设备和机构预算。对于规制机构的偏好，有两种情况需要说明：第一，在规制博弈中，

8、由于规制机构处于一种类似于仲裁者的独特地位，因此一般将其作力经济分析中标准的社会计划者來处理。这时，规制机构的偏好被假定为外生的，与消费者偏好和企业偏好相关。因此规制机构只关心涉及消费者和企业福利的配置效果，除此之外没有自己的利益追求。第二，在一些情况下，如同消费者和企业一样，规制机构（由政府任命的官员为代表）有自己的内生偏好，会作出最大化自己效用函数的经济决策。这吋，规制机构便有了自己的利益追求。作为政府授权的代理人，为追求自己的利益最大化，规制机构很可能会违背委托人（政府）的意愿，损害委托人的利益。此

9、时，规制机构就存在着被企业“俘虏”的可能性，也可能被消费者或其他利益集团所利用。因此，在规制博弈过程屮，消费者和企业不仅在市场中追求其自身利益最大化，当规制机构的决策影响到他们的利益吋，他们也会在与规制机构的博弈中寻求其自身利益最大化。消费者希望以低价获得质量好的商品或服务，其潜在的战略或行为主要是消费需求；而企业则追求利润最大化，潜在的战略主要是产量（价格可能受到规制）。二、规制博弈规则与规制制度的形成及演进在规制博弈中，博