募集资金运用

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1、募集资金运用1、募集资金到账后签订三方协议时限【商业银行、保荐机构、上市公司】上交所：应当在募集资金到账后一个月内深交所主板、中小板、创业板同2、协议终止签订若募集资金协议提前终止，上市公司应当自协议终止之日两周内与相关当事人签订新的协议深交所主板、中小板、创业板为一个月内与相关当事人签订新的协议3、通知保荐机构上交所：上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元，冃达到募集资金净额的20%深交所主板：1次或12个力以内累计从该专户中支取的金额超过5000万元，或该专户总额的20%深交所中小板：1次或12个月以内累计从

2、该专八支取的金额超过1000万元，或募集资金净额的5%创业板：1次或12个月以内累计支取金额超过1000万元，或募集资金净额的10%4、上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的上交所：上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合如下要求：（一）不得变相改变募集资金川途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、川购，或者用于股票及其衍牛品种、可转换公司债券等的交易；（三）单次补充流动资金时间不得超过12个刀；（四）己归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集

3、资金（如适用）。上市公司以闲置募集资金暂时川于补充流动资金的，应当经上市公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。上市公司应当在董事会会议后2个交易H内报告本所并公告。深交所主板6.3.8上市公司可以用闲置募集资金暂吋用于补充流动资金，但应当符合下列条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金时间不得超过六个月；（四）单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的50%；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）（六）不使川闲置募集资金进行证券投资；（七）

4、保荐机构、独立董事、监事会单独出具明确同意的意见。上市公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，中小板6.3.8上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合下列条件:（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金时间不得超过六个月；（四）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（六）过去十二月内未进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（七）承诺在使川闲置募集资金暂时补充流动资金期间，

5、不进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（A）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。创业板：6.15上市公司可以用闲置募集资金暂时川于补充流动资金，但应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金川途；（二）不得影响募集资金投资计划的止常进行；（三）单次补充流动资金吋I'可不得超过6个月；（四）己归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（五）保荐机构、独立董事、监爭会出具明确同意的意见。5、超募资金永久补充流动资金上交所：第十六条上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金〃），可用于永久

6、补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30%,且应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。第I•七条超募资金川于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经上市公司葷爭会、股东人会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。创业板：6.17上市公司最晚应在募集资金到账后6个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划,提交董事会审议通过后及时披露。独立董事和保荐机构应对超募资金的使用计划的合理性和必要性发表独

7、立意见，并与上市公司的相关公告同时披露。超募资金应当用于公司主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。6.18上市公司在实际使用超募资金前，应履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。7、募集资金调整事项上交所：募投项目出现以下情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等垂新进行论证，决定是否继续实施该项并在最近一期定期报告中披厳项廿的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：1、募投项目涉及的市场坏境发生亜大变化；2、募投项H搁置时间超过1年；3、超过募集资金

8、投资计划的完成期限且募集资金投入金额耒达到相关计划金额50%；4、募投项目出现其他异常情形。深交所中小板：6.3.4上市公司应当在每个会计年度结束后全