北京智云达科技股份有限公司尽职调查报告

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1、北京智云达科技股份有限公司公开转让尽职调查报告田万左源证券有眼公司SHENWANHONGYUANSECURITIESCO.,LTD上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层邮政编码：200031二o—五年十月财务会计事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的耍求，对北京智云达科技股份有限公司的财务会计相关事项进行了尽职调查，有充分理山确信尽职调杳报告内容不致因以下内容出现虚假记载、谋导性陈述及重人遗漏，并对报告的真实性承担相应责任。特此声明财务会计事项调杳人员（签章）:法律事项调查人员声明已按照

2、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，対北京智云达科技股份有限公司的法律和关事项进行了尽职调查，有充分理山确信尽职调查报告内容不致因以下内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性承担相应责任。特此声明法律事项调查人员（签章）:业务技术事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京智云达科技股份有限公司的业务和技术相关事项进行了尽职调杳，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因以下内容出现虚假记载、误导性陈述及重人遗漏，并对报告的真实性承担相应责任。特

3、此声明业务和技术事项调查人员（签章）:项目小组负责人声明已按照《全国屮小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京智云达科技股份冇限公司进行了尽职调查，冇充分理由确信尽职调查报告内容不致因以下内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性承担相应责任。特此声明项H小组负责人（签章人目录第一节项目基本情况1一、公司基本情况1二、项目尽职调查概况2第二节尽职调查程序与方法3一、尽职调查程序3二、尽职调查方法3第三节公司符合挂牌基本条件尽职调查6一、公司依法设立且存续满两年6二、业务明确，具有持续经营能力6三、公

4、司治理结构健全，合法合规经营6四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规7五、主办券商推荐并持续督导8第四节尽职调查具体情况9一、公司业务调查情况9二、公司治理调查情况10三、公司财务状况调查情况12四、公司合法合规事项调查情况22第五节项目小组发表八项独立意见24一、公司控股股东、实际控制人情况及持股数量24二、公司的独立性24三、公司治理情况24四、公司规范经营风险25五、公司的法律风险25六、公司的财务风险25七、公司的持续经营能力25八、公司是否符合挂牌条件27一、公司基本情况公司名称：英文名称：注册资本：法定代表人：有限公司成立日

5、期:股份公司设立F1期:组织机构代码：住所：邮编：电话：传真：互联网网址：电子邮箱：所屈行业：主营业务:第一节项目基本情况北京智云达科技股份冇限公司BeijingWisdomVentaTechnologyCo.,Ltd.3000力元2005年6月23日2015年9月27F177707930-1北京市海淀区学院南路68号20号楼601室100081根据《屮华人民共和国国民经济行业分类》(GB/T4754-2011),公司所属行业属于“M科学研究和技术服务业”中的“74专业技术服务业”中的“7450质检技术服务”。根据屮国证监会发布的《上市公

6、司行业分类标准》(2012年修订)，公司所属行业属于“M74专业技术服务业”。根据全国中小企业股份传让系统颁布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业屈于“M7450质检技术服务”；根据全国中小企业股份转让系统颁布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业属于“17信息技术”中的“1710软件与服务”中的“171010互联网软件与服务”中的“17101010互联网软件与服务”。立足食品安全领域，专注于食品安全快速检测软件、仪器和试纸等的研发、生产与销售，注重食品安全云平台的开发与推广，致力于成为国内食品安全快速检测第一品牌和食品

7、安全云平台服务提供商。二、项目尽职调查概况申万宏源证券有限公司（以下简称“我公司”或“申万宏源”）承担推荐北京智云达科技股份有限公司（以下简称“智云达”或“公司”）进入全国屮小金业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌及公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”），根据全国屮小企业股份转让系统冇限责任公司颁布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调杳工作指引（试行）》（以卜•简称“《工作指引》”）的要求，于2015年6月进驻智云达，对公司进行了尽职调查。调查涵盖的期间为智云达设立日起至木报告出具日。调查范围主要包括：公司财务状况

8、、持续经营能力、公司治理及合法合规事项等。调查的主要事项包括：公司的基本情况、丿力史沿革、业务与技术、关联交易、高级管理人员情况、组织结构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、风险因素及其他重