证券经纪业务基础知识

《证券经纪业务基础知识》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券经纪业务知识目录证券基础知识要点柜台业务知识要点交易软件知识要点第一章证券基础知识要点证券市场的主体主要投资品种介绍委托交易规则一、证券基础知识要点——证券市场主体概述证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等证券发行和买卖的场所。证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。证券市场的基本功能包括融资和投资功能、市场定价功能和资源配置功能。证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市场

2、只是证券市场的重要组成部分之一。股票市场债券市场投资基金市场股票市场债券市场投资基金市场一、证券基础知识要点——证券市场主体证券市场的参与主体有哪些？证券发行人：主要包括政府、金融机构、公司。证券投资者：主要包括机构投资者和个人投资者。中介服务机构：主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等。证券监管机构：中国证券监督管理委员会及其派出机构。自律性组织：包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。一、证券基础知识要点——证券市场主体监

3、管机构中国证券监督管理委员会及其派出机构自律性组织证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。发行人政府、金融机构、公司证券投资者机构投资者和个人投资者中介服务机构证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等股票市场基金市场债券市场一、证券基础知识要点——证券市场主体证券公司业务概述证券公司是依法设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构，是证券市场中最重要的中介机构。证券公司的主要业务有证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业

4、务及证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券资产管理业务、融资融券业务。证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客户买卖有价证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的证券中介服务。一、证券基础知识要点——证券市场主体证券营业部概述证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托方式、联网查询、交割等服务。证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证券分销和交易中心。新发行10000股买入2000股证券公司投资股票不是直接

5、进行的，需要证券公司提供的中介服务，对于证券公司来说就是在开展证券经纪业务。一、证券基础知识要点——证券市场主体证监会的职责证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要职责包括：证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定；对证券期货市场相关的业务活动进行监管。一、证券基础知识要点——证券市场主体自律性组织自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。自律组织业务概述证券交易所提供股票交易的场所和设施，制定交易所业务规则，审核批准股票的上市申请，组织、监督股票交易活动、提供和管

6、理证券交易市场信息等。登记结算公司为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。投资者保护基金在证券公司关闭、破产退出市场时，被证券公司挪用、侵占的投资者资产，由投资者保护基金按有关政策予以收购并代为补偿。证券业协会协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，组织培训开展业务交流，调节纠纷，监督检查会员行为。一、证券基础知识要点——证券市场主体证券业的相关媒体证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融时报》、《证券市场周刊》和两个交易所网站。一、证券基础知

7、识要点——证券市场主体证券投资人概述投资人类型概述个人投资者证券持有人是自然人，则为个人投资者。机构投资者证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公司、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金，以及包括上市公司在内的企事业法人。私募基金指通过非公开方式面向少数投资者募集资金而设立的基金，需注意私募基金不受现行《证券投资基金法》的保护，只受民法、合同法等经济和民事法律的保护。QFII是指合格境外机构投资者，实际上就是对外资有限度的开发本国证券市场。一、证券基础知识要点——证券市场主体证券投资人概述投资

8、人类型概述大小非小非是指小规模限售流通股，占总股本的5%以内，1年后可以流通；大非是指占总股本5%以上的限售流通股，1年后可部分流通，2年内出售数量不超过总股本5%，3年内出售数量不超过总股本10%，3年后可完全流通。第一章证券基础知识要点证券市场的主体主要投资品种介绍委托交易规则一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍概述目前，