证券经纪业务营销基础知识与实务习题

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1、第一部分证券市场基础4第一章证券市场概述4一、学习目的与要求4二、知识点概览4三、关键词扫描6四、练习题7参考答案15第二章股票16一、学习目的与要求16二、知识点概览16三、关键词扫描19四、练习题20参考答案29第三章债券29一、学习目的与要求29二、知识点概览29三、关键词扫描34四、练习题36参考答案44第四章证券投资基金45一、学习目的与要求45二、知识点概览45三、关键词扫描48四、练习题49参考答案57第五章金融衍生工具58一、学习目的与要求58二、知识点概览58三、关键词扫描59四、练习题61参考答案67第六章证

2、券市场运行67一、学习目的与要求67二、知识点概览68三、关键词扫描71四、练习题73参考答案84第七章证券中介机构85一、学习目的与要求85二、知识点概览85三、关键词扫描87四、练习题87参考答案94第八章证券市场法律制度与监督管理95一、学习目的与要求95二、知识点概览95三、关键词扫描98四、练习题99参考答案109第二部分证券经纪业务营销实务109第一章证券经纪业务营销概述109一、学习目的与要求109二、知识点概览110三、关键词扫描113四、练习题114参考答案125第二章证券经纪业务126一、学习目的与要求126

3、二、知识点概览126三、关键词扫描135四、练习题138参考答案155第三章证券经纪业务相关实务156一、学习目的与要求156二、知识点概览156三、关键词扫描159四、练习题160参考答案169第四章证券投资分析基本原理与方法170一、学习目的与要求170二、知识点概览170三、关键词扫描173四、练习题174参考答案186第五章证券经纪业务营销实务187一、学习目的与要求187二、知识点概览187三、关键词扫描189四、练习题190参考答案195第六章证券经纪业务营销人员行为196一、学习目的与要求196二、知识点概览196

4、三、关键词扫描197四、练习题197参考答案200第七章证券经纪业务营销法律监管201一、学习目的与要求201二、知识点概览201三、关键词扫描204四、练习题205参考答案218第一部分证券市场基础第一章证券市场概述一、学习目的与要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能；掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证

5、券监管机构；掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状；熟悉改革开放后中国证券市场的发展阶段、发展状况和对外开放状况。二、知识点概览（一）证券与证券市场1．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。3.狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证

6、券和资本证券。4.货币证券主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。5.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。6.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。7.证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。8.按层次结构，证券市场分为发行市

7、场和交易市场；按品种结构，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。9.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易；证券流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。10.股票市场是股票发行和买卖交易的场所；债券市场是债券发行和买卖交易的场所；基金市场是基金份额发行和流通的市场；衍生品市场是各类衍生产品发行和

8、交易的市场。11.证券市场的基本功能包括筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。12.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。13.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，是证