[ 备考讲义 ]—2009年《证券经纪业务营销》—第三章 证券经纪业务相关实务

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2、0-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-390-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！第三章证券经纪业务相关实务第一节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理（一）证券账户的种类1、按交易场所不同，分上海证券账户和深圳证券账户2、按账户用途不同，分人民币普通股票账户（A股账户）、人民币特种股票账户（B股账户）和证券投资基金账户。（二）开立证券账户的基本原则1

3、、合法性（拒绝法规不允许开户的对象，自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由结算公司受理）；2、真实性（三）开立证券账户的要求  1、境内自然人开户要求；2、境内法人开户要求（四）证券账户挂失与补办补办原号更换新号证券账户卡初办原号上海证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)受理；补办新号上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部(或B股托管机构)办理证券账户冻结

4、手续，并领取其出具的证券账户冻结证明（补办新号码上海证券账户卡时，需要提供）。补办新号码证券账户卡时，结算公司自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。补办原号和更换新号码的证券账户卡虽然都属挂失补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，但二者的性质却完全不同。补办原号的证券账户卡只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。例：补办原号和更换新号码的证券账户卡都属挂失补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致

5、，因此二者性质是一样的。A、正确B、错误（五）证券账户的查询查询开户资料是免费；查询其他内容则按规定收费。二、证券登记的含义和类型按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。三、证券托管和证券存管的概念（一）证券托管、存管的概念证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.

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7、券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、正确B、错误（二）我国目前的证券托管制度1、上交所的托管制度。投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立。不得申报撤销指定交易的五种情形（多选）：（1）撤销当日有交易行为的；（2）撤销当日有申报；（3）新股申购未到期的；（4）因回购或其他事项未了结的；（5）相关机构未允许撤销的。2、深交所的托管制度。投资者在选定的证券经营机构买入证券成功后，与该证券经营机构的托管关系即建立。托管在交易时间内申报，可以撤单。在同一证

8、券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司席位之间，当日买入证券不可以转托管。不能办理转托管（考纲未要求）1）认购的新股、可转债或送配股等在未到账之前不能转托管；2）配股认购期间配股权证不