证券经纪业务营销法律监管

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1、证券经纪业务营销法律监管一、单项选择题1、经过-

2、•几年的建设，我国己经逐步形成了以（八《公司法》为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。A.《证券法》B.《银行法》C.《保险法》D.《刑法》2、截至（）年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。A.2005B・2006C・2007D・20083^下列哪一项不属于与证券市场相关的国家法律（）oA.《证券法》B.《公司法》C.《基金法》D.《期货交易管理条例》4、下列哪一项不属于与证券市场相关

3、的行政法规（）oA・《期货交易管理条例》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券法》5、截至（）年底，现行有效的部门规章共有52个，如《上市公司证券发行管理办法》、《证券市场禁入规定》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券投资者保护基金管理办法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等。A・2005B・2006C・2007D・20086、下列哪一项不属于证券交易所制定的自律规则（）oA・《上海证券交易所交易规则》B.《深圳证券交易所交易规则》C.《上海期货交易所交易规则》D.《

4、证券公司融资融券业务试点管理办法》7、下列哪一项不属于加强证券市场监管的重要意义（）oA.切实保障广大投资者利益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.发展和完善证券市场体系的需要D.保证证券市场的公平、效率和透明8、中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立36个证监局和（）个稽查局。A・7B・9C・10D・119、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于（）年7月1日实施。A.1997B・1998C・1999D.200010、（）年8月28日第十届全国人民代表大会常务

5、委员会第十一次会议通过《关于修改（中华人民共和国证券法）的决定》，对部分条款进行了修正。A・2002E・2003C・2004D・200511.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全而修订，这次修订，对完善上市公司的监管制度，保护中小投资者的权益，健全证券发行、证券交易、证券公司监管和证券登记结算制度具有重要意义，新《证券法》自（）年1月1日起实施。A.2005B・2006C.2007D.200812、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行（）监督管理。A.集中统一B.分散C.单一D.

6、综合13、《刑法》实施以來，1999〜2006年期间，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以《刑法》修正案的方式补充和修改过（）次。A・4B・5C・6D・714、《刑法》及修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有（）种。A・9B・10C・11D・1215、（）年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（一）》中，对涉及证券内幕交易和泄露内幕信息罪、编造并传播证券交易虚假信息罪以及操纵证券交易价格罪的第一百八十条、一百八十一条和一百八十二条进行了修改。A・1999E・2000C・200

7、1D.200216、（）是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，而采用各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。A.洗钱罪B.背信运用受托财产罪C.挪用资金罪、挪用公款罪D.操纵证券交易价格罪17、（）是指以牟取利益或者减少损失为冃的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险,情节严重的行为。A・洗钱罪B.背信运用受托财产罪C.挪用资金罪、挪用公款罪D.操纵证券交易价格罪18、（）年9月颁布的《中华人民共和国反不正当竞争法》（简称《反不

8、正当竞争法》）是一部保护公平竞争、制止不正当竞争、保障社会主义市场经济健康发展的重要法律。A.1991B・1992C.1993D.199419、（）即以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为。A・佣金价格战B.市场价格战C・证券营销战D.不正当竞争20、2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》），并自（）年1月丄H起实施。A.2005B・2006C・2007D.200821、2008年4月23R,《证券公司监督管理条例》（简称《监管条例》）由国务院止式公布，

9、并于（）年6月1日正式开始实施。A.2005B・2006C.2007D.200822、（）主要指与公司向客户