证券经纪业务基础知识

《证券经纪业务基础知识》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券业务基础知识目录证券基础知识要点临柜开户要点交易方式要点简介证券基础知识要点部分我们应熟知证券市场的四大要点证券市场的交易功能特点。证券市场的融资功能特点。证券市场的资源配置功能。证券市场的主要组成部分。股票市场债券市场投资基金市场股票市场债券市场投资基金市场健全的市场、丰富的产品满足了各类投资者的需求一、证券基础知识要点——证券市场主体监管机构中国证券监督管理委员会及其派出机构自律性组织证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。发行人政府、金融机构、公司证券投资者机构投资者和个人投资者中介服务机构证券公司、会计师事务所、律师事

2、务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等股票市场基金市场债券市场我们应熟知-----证券市场重要的五大主体重要的证券市场主体之一证券公司业务证券公司是最重要的中介机构。证券公司的主要业务范围。证券经纪业务的主要特点.我们的一线阵地证券营业部证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托方式、联网查询、交割等服务。证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证券分销和交易中心，未来的发展方向是金融理财产品的综合服务平台。证券营业部是投资者与证券之间的重要桥梁。新发行10000股买入1

3、0000股证券公司客户将其买卖委托行为通过证券公司交易系统进行下单，证券公司将买卖双方的委托信息传递给交易所主机进行撮合成交，对于证券公司来说就是在开展证券经纪业务。发行人、投资者与证券公司的关系图示：与我们工作联系紧密的相关交易信息服务机构：证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括：我们的目标客户群投资人类型个人投资者证券持有人是自然人，则为个人投资者。机构投资者证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公司、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金，以及包括上市公司在内的企事业法人。私募基金指通过非公开方式面向少数投资者募集资金而设立的基金，需

4、注意私募基金不受现行《证券投资基金法》的保护，只受民法、合同法等经济和民事法律的保护。QFII是指合格境外机构投资者，实际上就是对外资有限度的开放本国证券市场。大小非小非是指占总股本的5%以内，1年后可以流通；大非是指占总股本5%以上的限售流通股，1年后可部分流通，2年内出售数量不超过总股本5%，3年内出售数量不超过总股本10%，3年后可完全流通。主要投资品种介绍我们的赚钱工具-----主要投资品种介绍目前，国内证券市场上主要交易品种有股票、基金、债券、权证四大类，股指期货本月16日登场。权证股票基金债券波动特征预期收益主要投资品种要点-----股票部分股票概念：股票

5、是一种有价证券，是股份公司在筹集资本是向社会大众公开发行的，并根据投资者购买股票数量的多少享有一定的权利，承担一定的义务。特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险。股票有哪些具体的分类？股票常用分类分类概述按上市地点和所面对投资者划分A股是由我国境内的公司发现，供境内机构、组织或个人（不含港澳台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。B股是以人民币标明面值，以外币认购和交易，在境内（上

6、海、深圳）证券交易所上市交易的。H股即注册地在中国大陆，上市地在中国香港特别行政区的股票。股票常用分类分类概述按股票代码和名称划分沪市A股代码为600***、601***；B股代码为900***；封闭式基金代码500***；ETF基金代码510***。深市A股代码为000***；深市中小企业板002***；B股代码为200***；封闭式基金代码184***；创新封基150***；深市创业板300***。S股表示未进行股改或已进行股改但尚未实施的公司的股票。S股每天的涨跌停幅度为±5%。N股表示第一天上市的新股。当日无涨跌停限制。ST股上市公司出现财务或其他状况异常，导

7、致投资资者难于判断公司前景，权益可能受到损害的，交易所将对公司股票交易实行“特别处理”。在股票简称前冠以“ST”标记。证券代码号段、字母提示有哪些具体的分类？股票常用分类分类概述按股票代码和名称划分*ST股对存在股票终止上市风险的公司，沪深交易所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（退市风险警示），在股票简称前冠以“*ST”标记。XD表示上市公司向股东派发股息，且当日是该支股票的除息日。除息是指除去股票中领取现金股息的权利。XR表示上市公司向股东进行配股或送转红股，且当日是该支股票的除权日。除权是指除去股票中领取股息和取得配股权、送红股