上市公司非公开发行境内优先股项目主办券商持续督导工作表-月表模版

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1、股权类项目持续督导工作表(XX银行非公开发行境内优先股项目)（2015年1月）持续督导上市公司简称：XX银行项目类型：上市公司非公开发行优先股项目保荐代表人：XX项目保荐代表人：XX持续督导项目负责人：XX、XX督导执行人员：XX持续督导专员(中小板、创业板首次公开发行持续督导项目):不适用本月持续督导工作概述：根据XX银行优先股项目持续督导工作计划，对XX银行本月相关信息披露文件进行了审阅，核查其信息披露等情况。月度督导工作事项内容1、公开发行证券上市当年业绩跟进情况不适用(1)发行人上市前一

2、年营业利润已审实现数(万元)(2)上市当年季报、半年报营业利润同比变动幅度(每季度)(3)根据发行人披露的业绩快报或年报，上市当年营业利润是否比上年下滑50%以上(业绩快报或年报披露后)(4)上市当年是否亏损(业绩快报或年报披露后)2、发行人及股东承诺事项履行情况(1)承诺事项、承诺期限1、关于利润分配有关事项的承诺(1)具体内容：XX银行2012年第一次临时股东大会审议通过《2012-2014年度利润分配规划》，计划在资本充足率满足监管要求条件下，未来三年内每一分红年度（2012年度-2014

3、年度）实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的20%（含20%）o（2）承诺期限：2012-2014年度2、关于中期回报规划有关事项的承诺（1）具体内容：XX银行2013年年度股东大会审议通过了《关于中期股东回报规划（2014-2016年）的议案》，计划在确保资本充足率满足监管要求的前提下，未来三年内每一分红年度（2014-2016年度）实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备、支付优先股股东股息后有可分配利

4、润的，可向普通股股东分配现金股利，且以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润20%（含20%）o当XX银行采用现金或股票或二者相结合的方式分配股利时，现金分红方式在当年度利润分配中的比例不低于40%（含40%）o（2）承诺期限：2014-2016年度3、X集团股份有限公司、X有限公司、X有限公司关于限售认购股份的有关承诺（1）具体内容：XX银行股东中国人民保险集团股份有限公司、XX保险股份有限公司、X有限公司（合并持股占总股本10.87%）承诺：其参与认购XX银行2012年度非公开发行股

5、份的限售期为36个月，自发行结束之日起36个月内不得转让。相关监管机关对其锁定期另有要求的，从其规定。上述公司按照承诺履行限售义务，相关股份已办理限售登记。(2)承诺期限：自发行结束之日起36个月4、XX总公司、有限公司关于限售认购股份的有关承诺(1)具体内容：XX银行股东XX总公司、XX有限公司承诺：其参与认购XX银行2012年度非公开发行股份的限售期为36个月，自发行结束之日起36个月内不得转让。上述公司按照承诺履行限售义务，相关股份已办理限售登记。(2)承诺期限：发行结束之日起36个月5、

6、关于未来12个月内是否有其他股权融资计划的声明(1)具体内容：除本次优先股发行计划外，XX银行自第八届董事会第六次会议决议公告日起未来十二个月内无其他普通股融资计划。(2)承诺期限：第八届董事会第六次会议决议公告日(2014年6月6日)起12个月6、关于本次优先股发行对普通股股东即期回报的承诺(1)具体内容：1)XX银行将遵循优先考虑利润积累、根据监管规定和资本市场情况灵活采用多种资本工具补充资本的原则，保持充足的资本水平和较高的资本质量，有效支持XX银行业务发展需要并满足股东回报要求。2)加强

7、资本管理，合理配置资本，走资本节约型和内生平衡型发展道路。以资本回报为主要依据，加大业务结构调整力度，进一步提升资本使用效率和资本回报水平，提升股东回报。3)持续加快转型创新步伐，提升XX银行业务增长能力。具体包括：围绕金融市场化趋势，抓紧改进产品定价和资产负债管理机制，创新、提升传统服务功能，加快推动服务重心下沉；围绕金融脱媒化趋势，持续推进综合化经营，转变银行角色定位，加快从信用、资金中介向信息、资本中介扩展；围绕金融网络化趋势，积极探索发展互联网金融业务，同时充分借鉴互联网的理念、技术和商

8、业模式，大胆推动金融产品研发、服务组织以及营销模式的创新与变革；围绕金融订制化趋势，着力提升专业服务能力，强化对客户个性化需求的快速响应。4）提升集团化、综合化运作水平。围绕转型创新方向，用好用活多个牌照资源，重点强化集团内协同联动和交叉销售，更好挖掘综合化经营潜力，提升综合化经营效益。以集团化管理体制机制的健全完善为基础，适时加大资本运作，培育新的业务增长点。5）建立持续、稳定、科学的普通股股东回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。XX银行将平衡业务持续发展与普通股股东综合回报二者间的关