2017年台湾省基金从业：证券投资基金的参与主体试题

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1、2017年台湾省基金从业：证券投资基金的参与主体试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是—A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A.在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基

2、金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算3、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差4、债券从发行之日起至偿清木息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限5、—是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放

3、式基金D：封闭式基金6、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A.独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B.督察长的聘任需经全体独立董事同意C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用7、下列关于ETF份额的上市交易，止确的有_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值A.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行B.基金中报价格最小变动单位为0.001元C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以

4、全部申报卖出8、2004年年底我国推岀的首只交易型开放式指数基金化丁刃是_。A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF9、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策10、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护11、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。A.个人B.保险公司C.证券

5、公司D.非金融机构12、个人投资者投资基金涉及的税收包括A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税13、_的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D•附息债券14、销售决策流程控制要求A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书而记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划15、基金合同中主要披露事项有A.封闭式基金的基金份额总额和基金合

6、同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式A.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例16、基金资产估值的对象是基金所持有的—A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产17、债券型基金对—的投资者具有较强的吸引力。A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益18、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是—指数的表现，展于—基金。A.超越；主动型B.超越；被动型C.复制；主动型D.复制；被动型19、证券市场的发展停滞阶段是_

7、。A.20世纪初B.1929〜1933年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界犬战后至20世纪60年代20、前台业务系统应具备的功能包括A.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能21、在股票型基金业绩分析指标屮，—是最主要的分析指标。A.基金分红B.留存收益C.己实现收益D.份额净值增长率22、为保证本金安全或实现最低回报，保本型棊金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期H—致的债券B.股票C.衍牛工具D.活期存款23、基金产甜风险评价可通过基金产品的风险等级来反

8、映，至少包括—等层次。A.咼风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级24、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，