内蒙古基金从业资格：证券投资基金的参与主体考试题

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1、内蒙古基金从业资格：证券投资基金的参与主体考试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为—A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务2、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国银监会3、基金管理公司董事会中应当至少有—的独立董事。A

2、：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上4、债券型基金对_的投资者具有较强的吸引力。A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益5、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.客户6、指数型基金中，导致跟踪偏离度产牛的因素不包括A.仓位B.基金管理费用C.复制误差D.久期7、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有A.商业银行B.证券公司A.保险公司B.证券投资咨询公司8、下列选项中，不属于基金运营事务的是A.基金资产核算B.资金清算C.信息披露D.投资咨询9、基金市场营销的控制过程不包括_。A.管理部门设定具体的市场营销目标B.

3、制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果10、基金销售机构的员工培训应符合—的相关要求，培训情况应记录并存档。A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部11、中国证监会发布的—，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》12、截至2008年2月，我国已有—家境外机构获得QFII资格，另有—家金融机构成为QFII托管行。A.52,13B.26,5C.6

4、3,13D.26,513、关于中国证券业协会，下列说法正确的有A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的14、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是—A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同15、我国封闭式基金实行—日交割、交收。A.T+1B・T+2C.T+3D.T+416、证券投资咨询机构中请基金代销业务资格时，应具备的条件包括A.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门

5、员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为17、信息管理平台应用系统的支持系统规范屮，—应当报屮国证监会备案。A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改18、政府债券的最初功能是A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控19、基金销售适用性指导原则中，—是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则20、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投

6、资的—A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险21、股票基金持股集中度是指_。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重22、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很人的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同23、基金市场营销的营销环境中，—是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素

7、。A.微观环境B.宏观环境A.内部环境B.外部环境24、开放式基金份额的—，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记25、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C・普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D.对于各个股