证券从业考试：证券投资基金

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1、第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[答]E2．下列（　　　）筹资方式是投资基金证券。A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[答]C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[答]A4．以非公开

2、方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[答]B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[答]D6．最大程度分散了风险的基金是（）。A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金[答]C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D

3、：投资基金的资金有专门用途[答]C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[答]B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[答]C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定[答]C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。A：非法人机构B：事业性机构48

4、C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[答]ABCD2．基金管理人的主要职责是（）。A：进行基金资产的投资运作B：负责基金资产的财务管理C：促进基金资产的保值增值D：办理基金证券的过户手续[答]ABC3．基金托管人的主要职责是（）。A．保管基金资产B．监督基金管理公司的投资运作C．核算基金单位资产净值D．促进基金资产的保值增值E．发放基金投资收益[答]ABCE4．在基金组织体系中，主要的法律文件包括（）。A．《基金章程》B：《基金契约》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[答]ABCD5．基金资

5、产的资金来源包括（）。A：基金资本B：借款及其他负债C：公积金D：未分配利润[答]ABCD6．基金资产的资金运用包括（）。A：现金B：存款C：短期投资D：长期投资E：库存证券[答]ABCDE7．私募基金的特点是（）。A：非公开性B：募集性C：大额投资性D：封闭性E上市性[答]ABCD8．公募基金的特点是（）。A：公开性B：可变现性C：离规范性D：投资者人数不受限制[答]ABCD9．封闭式基金的重要特征是（）。A：股权性B：存款性C：监督性D：债权性[答]ACD10．货币市场基金的主要投资对象包括（

6、）。A：股票B：大额可转让存单C：银行承兑汇票D：商业本票E：债券[答]BCD11．投资基金证券包括（）。A：货币市场投资基金证券B：产业投资基金证券C：创业投资基金证券D：证券投资基金证券[答]ABCD12．投资基金投资者拥有的股权性收益的表现形式有（）。A：有权参加基金持有人会议B：有权就基金运作的重大事项进行审议表决48C：有权参与基金的收益分配D：有权参与基金剩余财产分配[答]ABCD13．证券投资基金与产业投资基金的区别是（）。A：投资者不同B：投资对象不同C：管理方式不同D：获利方式不

7、同E：投资风险不同[答]ABCDE14．从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于（）。A：同期银行存款利率B：同期国债的利率C：同期公司债券的利率D：同期股市的平均收益率[答]ABC15．从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有（）。A：国债基金B：对冲基金C：货币市场基金D：指数基金E：平衡型资金[答]BDE（三）判断题1．美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。[答]是2．基金管理人应根据有关规定进行资产估植，并将估值结果、基金帐目等各项等各项财务数据与基金托管人进行核对，由基金托管人

8、负责监督基金管理人的行为。[答]是3．基金一定是非法人机构。[答]非4．我国的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通重点建设基金、预算调节基金等也是基金的类型。[答]是5．公司型基金可以是有限责任公司、合伙制公司和股份有限公司。[答]是6．投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。[答]非7．证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于，前者明确限定了投资领域——证券市场，后者包括更加广泛的投资领域。[答]是8．投资基金是一种投资组织制度。[答]是9．契约型基金运用现代信托关