【7A版】2018年下半年贵州证券从业《证券投资基金》：基金的参与主体试题.docx

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1、【MeiWei81-优质实用版文档】2016年下半年贵州证券从业《证券投资基金》：基金的参与主体试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大B．史蒂夫·罗斯C．杰弗里·贝利D．费舍·布莱克2、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利3、证券公司、资产托

2、管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是__。A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称4、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。A．15B．2985C．2250D．30005、股票的内在价值是指__。A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值6、根据《证券公司监

3、督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司7、行业分类的依据主要是__。A．公司所属行业的类型B．公司收入或利润的来源比重C．产品的结构D．原材料的来源【MeiWei81-优质实用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】8、假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是__A．

4、3.8%B．2.9%C．5.2%D．6.0%9、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行10、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构11、__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A．总量分析B．结构分析C．回归分析D．线性分析12、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公

5、司已发行股份的15%的股东单位13、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事14、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司15、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1B．3C．5【MeiWei81-优质实

6、用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】D．816、下列说法错误的是__。A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资17、根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%-10%提取D．按未分配利润的10%提取18、发行人应披露的行业风险不包括（）。A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况19、某客户持有上海证券交

7、易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。(不考虑交易费用)A．1205.8B．959.8C．1218.5D．127020、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期21、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托订单的数量B．委托价格限制C．买卖证券的方向D．委托时效限制22、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建

8、立的环节为__。A．开户