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时间:2018-11-09
《2017下半年贵州证券从业《证券投资基金》:基金的参和主体试题(卷)》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、2016年下半年贵州证券从业《证券投资基金》:基金的参与主体试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者,除马柯威茨和他的学生夏普外,还包括__。A.戈登·亚历山大B.史蒂夫·罗斯C.杰弗里·贝利D.费舍·布莱克2、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A.监管部门对被监管对象给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.公开监管机构全部业务活动内容D.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利3、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开
2、业的证券名称应当是__。A.集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C.证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D.各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称4、如果某可转换债券面额为3000元,转换价格为20元,当股票的价格为15元时,则当前该债券的转换价值为__元。A.15B.2985C.2250D.30005、股票的内在价值是指__。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值6、根据《证券公司监督管理条例》的规
3、定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。A.证券公司治理结构健全B.证券公司内部控制有效C.风险控制指标符合规定D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司7、行业分类的依据主要是__。A.公司所属行业的类型B.公司收入或利润的来源比重C.产品的结构D.原材料的来源8、假设某公司股票当前的市场价格是每股200元,该公司上一年末支付的股利为每股4元,市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的,那么它隐含的长期不变股利增长率是__A.3.8%B.2.9%C.5.2%D.6.0%9、目前我国金融债券发行量最大的发
4、行主体是__。A.中国银行B.中国进出口银行C.国家发展银行D.中国农业发展银行10、在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是__。A.变更持有5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.撤销分支机构11、__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A.总量分析B.结构分析C.回归分析D.线性分析12、下列可以担任上市公司独立董事的人员是()。A.董事长妻子B.持有上市公司已发行股份的3%的股东C.相关专家D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位13、根据我国《证券法》和《证券交易所
5、管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是__。A.制定、修改证券交易所的业务规则B.制定和修改证券交易所章程C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.选举和罢免会员理事14、在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是__。A.证券交易所B.证券登记结算公司C.发行证券的公司D.证券公司15、申请高级管理人员任职资格,应当具备()年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A.1B.3C.5D.816、下列说法错误的是__。A.外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式
6、B.外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C.外商间接投资对被投资企业没有控股权D.通常而言,外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资17、根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是——。A.按税后利润的10%提取B.按利润总额的10%提取C.按税后利润的5%-10%提取D.按未分配利润的10%提取18、发行人应披露的行业风险不包括()。A.产业政策B.行业技术特点C.行业周期性D.主要产品状况19、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的
7、资金是__万元。(不考虑交易费用)A.1205.8B.959.8C.1218.5D.127020、首次公开发行股票的信息披露中,发行人应根据交易的性质和频率,按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A.大额和小额B.经常性和偶发性C.重要和非重要D.长期和短期21、根据__,委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制22、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受具体委
8、托23、一般来讲,对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。A.持续、稳定、高速的GDP
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