2017年上半年北京基金从业资格：基金运作方式考试试题

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1、2017年上半年北京基金从业资格：基金运作方式考试试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金合同的主要披露事项不包括—A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容2、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特征。A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格3、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较岀色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）4

2、、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》5、—是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值6、下列基金公司，投资者应重点关注的有A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司7、基

3、金市场营销计划的主要内容不包括A.目标市场和可能存在的问题B.人力资源和企业文化C.计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会8、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度9、基金销售机构内部控制的目标是_。A.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保

4、经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行10、对后台管理系统的规范包括_。A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等和关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括A.签订代销协议，明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.禁止提前发行

5、12、下列各项中，不属于投资收益的有A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益13、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于—A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代14、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为A.为扩犬市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书而形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交

6、易15、当基金管理人认为兑付投资者的赎冋申请有困难，或认为兑付投资者的赎冋申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，慕金管理人可以在当FI接受赎回比例不低于上一FI基金总份额—的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20%16、_是基金投资运作的具体执行部门。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会17、基金定期定额投资计划的优点有A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应18、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有A.评估客户投诉风险，采取

7、适当措施，及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或ULJ厶斗冈位19、基金市场营销的活动包括_。A.基金产品设计B.价格定位C.促销D.市场定位20、考察基金经理操作风格的要点包括A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况21、基金管理人应当自收到核准文件之日起—个月内进行封闭式

8、基金份额的发售。A：3B：6C：9D：1222、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常，虚拟资木以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账而价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化23、债券不能收回投资的