2017年上半年北京基金从业资格：投资交易管理考试题

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1、2017年上半年北京基金从业资格：投资交易管理考试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳2、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A

2、.基金分红B.已实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益3、基金信息披露的内容不包括A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露4、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C・发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过—天。A.30B・60C・90D.1806、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是A.供求关系B.每股净资产C

3、.公司人员结构D.公司组织形式7、目前，我国债券型基金的认购费率通常在()以下。A.0.5%B・1%C・1.5%D.2%二、多项选择题(共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)8、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现9、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者

4、分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎冋基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税10、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的—所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性12、冃前，基金买卖股票的印花税税率为A.0B.0」％C・0.3%D・0.5%13、工程承包单位在购置生产设备时，应向—申报，经过设备订货清单

5、按设计耍求逐一审核后，方可加工订货。A.设计单位代表B.业主代表C.监理工程师D.上级主管部门14、开放式基金自基金份额发售之日起个月内募集金额少于亿元,该基金不得成立。-A.3；2B.3；3C・6；2D・6；315、企业补充流动资金的重要手段是_。A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券16、下列不属于基金利润来源的是A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C・投资收益D.公允价值上升带来的收益17、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A.监事会B.董事会C・股东大会D.公司职工代表大会18、以下选项中，_属于适合积极型

6、的投资者选择的基金类型。A.保本型基金B.混合型基金C.股票型基金D.债券型基金19、ETF具有—的特点。A.保本基金B.指数基金C・主动型基金D.基金中的基金20、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D・对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核21、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金22、冃

7、前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为—(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%23、基金托管协议是明确—与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人24、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C・买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变

8、动单位为0.01元25、基金市场营销的