2017年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理试题

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1、2017年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量2、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定

2、的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债3、下列不属于基金市场营销特殊性的是A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性4、下列选项中，投资门槛相对较低的是A.证券投资基金B.银行理财产品C・券商集合计划D.信托产品5、从—看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合6、在以下儿种基金中，管理费率最低的是—A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金7、—目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风

3、险D：推动基金业的规范发展8、下列职权中，应该由董事会行使的是A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章9、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的—倍。A.5B・10C・20D・5010、封闭式基金至少每周公告—次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：511、目前，我国基金注册登记机构只受理—的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A.国家有权机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请12、证券投资基金一般在刀末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。

4、A.逐吋结转B.逐口结转C.逐周结转D.逐月结转13、以下关于契约型基金的表述正确的是A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立14、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A.审计费B.律师费C.上市年费A.信息披露费15、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资木不低于亿元人民币。A：1B：2C：3D：516、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C・对

5、客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及吋提供新的服务和产品17、—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保木期C.安全垫D.担保人18、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资19、参与证券投资的金融机构有_等。A.保险公司B.证券经营机构C.主权财富基金D.合格境外机构投资者20、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合。A.嗦统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B.从交易所安全接受交易数据C・与基金管理人、基金

6、注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D.依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜21、混合型基金与股票型基金相比，_oA.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险和对较高22、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为—份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.9523、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的—A：2%B：3%C：4%D：5%24、下列关于国家股的说法，错误的是A.国家股是国有股权的

7、一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C・国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构25、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人不少于1000人D・中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认26基金管理人最基本、最重要的业务是—oA.基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C・基金的投资管理D