浙江2018基金从业资格《基础知识》_基金托管的运作管理考试试题

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1、完美.格式.编辑浙江省2017年基金从业资格《基础知识》：基金托管的运作管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A．1% B．3% C．5% D．10%2、衡量基金收益率的标准方法是__。A．简单份额净值增长率B．时间加权收益率C．算术平均收益率D．几何平均收益率3、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环

2、境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值4、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性5、证券承销业务采取的方式有__。A．直销B．分销C．代销D．包销6、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会

3、及其派出机构D．中国证监会及其派出机构7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值B．账面价值专业.资料.整理完美.格式.编辑C．清算价值D．内在价值8、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。A．1%B．3%C．5%D．10%9、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2B．3C．5D．1010、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起

4、实施新会计准则。A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：《中华人民共和国证券法》D：《证券投资基金销售管理办法》11、基金合同中主要披露事项有__。A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例12、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则13、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金

5、买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、证券的机构投资者主要有__。A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金15、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。A：平均价B：收盘价专业.资料.整理完美.格式.编辑C：开盘价D：预期收益的现值16、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书17、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_

6、_。A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好18、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销组合设计B．目标客户确定C．营销过程管理D．营销环境分析19、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户20、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应21、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。A．基

7、金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额22、以下不属于债券收益的是__。A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益23、基金的系统性风险包括__。A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险专业.资料.整理完美.格式.编辑24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2B．3C．4D．525、从事基金代

8、销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。