浙江省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试卷

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1、浙江省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试卷一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应—。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2、下列不属于基金市场营销特殊性的是A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性3、基金托管人内部控制的内容包括A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统4、下列与基金有关

2、的费用可以从基金财产中列支的有A•销售服务费B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用D.基金的证券交易费用5、下列基金类型中投资风险最高的是A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金6、基金市场营销计划的主要内容不包括A.目标市场和可能存在的问题B.人力资源和企业文化C.计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会7、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力A.内部控制情况8、_是满足投资者需求的手段。A.产品B.价格C.渠道D.促销9、根据《证券投资基金法》，基金份

3、额持有人大会应当有代表—以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/410、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是_。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖木咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用11、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会12、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元

4、，则_。A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%13、我国基金市场的监管主体是依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.屮国证监会D.中国银监会14、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率

5、D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户15、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括A.签订代销协议，明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度A.禁止提前发行16、_是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A.市场营销方案的制定B.市场营销策略的制定C.市场营销计划的实施D.市场营销控制17、二次项法是由—于1966年提出的。A.特雷诺B.夏普C.詹森D.玛泽18、我国证券投资基金托管费以—为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值

6、C：基金发行规模D：固定金额19、口前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。A.3 B.5 C.6 D.1020、—需直接从基金财产中列支。A.中购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费21、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大彫响22、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_。A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金赎回费23、为保

7、证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款24、广义的有价证券包括_。A.金融证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券25、下列关于保木型基金的说法，正确的有_。A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意

8、，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A.赎回费率不得超过基