2017年重庆省基金从业：基金管理人模拟试题

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1、2017年重庆省基金从业：基金管理人模拟试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证2、债券从发行之日起至偿清木息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限3、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为A.普通客户B.次要客

2、户C.重要客户D.持续购买客户4、增发新股的资金清算属于—A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算5、下列不属于基金销售基木业务规范的有A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策6、基金销售监管体系由_等组成。A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容7、我国封闭式基金存续期应在_年

3、以上，存续期满后，可以通过一•定的法定程序延期。A.3B.5A.10B.158、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是—A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结朿之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C.7D.1010、是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构11、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了

4、主权财富基金，对此下列说法正确的是A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29R,中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值12、基金托管人资格由中国证监会和—核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：屮国证监会的当地派出机构D：国务院13、目前，对投资者从基金收益分配中获得—由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A.储

5、蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息14、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是A.股票仓位的高低B.加权到期吋间的长短C.利率的变动D.基金净值的大小15、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型16、下列项目不列入基金费用的有A.基金运作的审计费和律师费B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发牛的费用D.基金合同生效前的相关费用17、下列关于我

6、国基金托管人资格的描述，正确的有A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.有安全高效的清算、交割系统C.可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D.净资产和资本充足率符合有关规定18、考察基金经理从业经验的要点包括A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况19、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资木配置功能是指通过证券价格引

7、导资木的流动从而实现资木的合理配置的功能20、基金是—信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托21、开放式基金的代销方式，应通过—等代销机构进行。A.证券公司B.保险公司C.银行D.独立投资顾问22、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A.缘故法B.介绍法C.陌牛拜访法D.公众宣传法23、匚除亍能丛投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A.商业银行A.保险公司B.基金超市C.独立的投资顾问24、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A.是引导投资人进行长期投资、平均投资

8、成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式25、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司肓接达成交易。A.邮寄B.直展的分支机构网点C.直销队伍D.独