重庆省基金从业：公募基金的特点模拟试题

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1、重庆省基金从业：公募基金的特点模拟试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国第一只具有保本特色的基金是_。A.招商安泰系列基金B.华安现金富利基金C.南方避险增值基金D.南方宝元债券基金2、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A.当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C.通常，组合屮股票数量多的基金，其夏普指数会比组合屮股票数量少的基金【:;jD.特雷诺指数与詹森指数对

2、风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察3、开放式基金份额的—,是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记4、根据层次结构，证券市场可以分为_。A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场5、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是A.早分红的基金比晩分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高6、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。A

3、.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度，完善内部控制体系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督7、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A.管理人报酬B.托管费A.中购费用B.交易费用8、—是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益9、对于基金交易费，下列说法不正确的是A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发牛的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证

4、管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取10、基金管理公司的股东都应具备的条件有A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录11、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所

5、的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等12、基金信息披露义务人应当在重大事件发生Z口起—口内编制并披露临时报告书。A.2B.3C・5D.713、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。A.10B.15C.20D.2514、契约型证券投资基金反映的是—A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系15、政府发行证券的品种仅限于—A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据16、商业银行超额

6、储备的持有形式一般不包括A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券17、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举18、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于—A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代19、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过—而形成的系统。A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制20、在基金份额

7、的募集过程中，—等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告21、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提Z5风险22、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据—进行排名。A.股票周转率B.行业集中度C.时间加权收益率D.持股的平均时间23、下列属于我国基金交易费用的有A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费24、基金销售机构是受—委托从事基金销售的机

8、构。A.基金机构投资者B.中国银监会C