重庆省2017年上半年基金从业：世界证券投资基金的发展现状模拟试题

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1、重庆省2017年上半年基金从业：世界证券投资基金的发展现状模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于印花税的说法，错误的有A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有A.当投资者只投资一只基金或一类基金吋，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C.通常，组合中股票数量多的基金，

2、其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作岀考察3、债券基金“A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是A.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密和连，规则变动，这体现了金融衍牛工具的—特征。A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定

3、性或高风险性5、基金合同中主要披露事项有A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例6、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A.0.5%〜1.0%B.0.25%〜1.0%C・0.25%〜0.5%D.0.5%〜0.75%7、以下与基金份额净值的计算无关的是A.基金总资产B・基金总负债A.基金总份额B.基金持有人人数8、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求中请在主板市场上市的发行人，上市

4、前己严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满—年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：59、基金销售客户服务的售前服务包括A.为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户10、下列属于中国证监会职责的有A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施11、基

5、金募集的步骤一般包括A.申请B.核准C.发售D.基金合同生效12、—是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益13、对基金管理人而言—营销成功与否关系到企业的牛存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私歸基金D：公募基金14、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETFoA.高于B.低于C.等于A.不低于15、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策16、

6、衡量基金择时能力常用的方法不包括A.二次项法B.信息比率法C.成功概率法D.现金比例变化法17、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存—年，交易记录自交易记账当年计起至少保存—年。A.15；10B.10；10C・15；15D.10；1518、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的屮标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标

7、者的认购成本是相同的19、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集份额总额不少于2亿份C.基金募集金额不少于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人20、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特征。A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格21、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D