2017年上半年上海基金从业资格：股票的类型试题

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1、2017年上半年上海基金从业资格：股票的类型试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是A.客户的寻找B.客户的沟通C・客户的促成D.客户关系的维护2、1997年11月14日颁布的_,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《开放式证券投资基金试点办法

2、》D.《证券投资基金管理暂行办法》3、证券投资基金是以—为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人4、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证5、金融期货一般不包括A.商品期货B.股票期货C.货币期货D.股票指数期货6、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C・

3、将赎回、分红及认/中购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D・在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人7、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括A.签订代销协议，明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C・建立相关制度D.禁止提前发行8、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票9、下列展于基金销售监管所依据的部门规章

4、的有_。A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金销售管理办法》10、下列金融产品中，具有较好流动性的是A.证券投资基金B.银行理财产品C・券商集合计划D.银行定期存款11＞我国封闭式基金实行_日交割、交收。A・T+1B・T+2C・T+3D.T+412、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括A.基金的投资交易B.基金申购、赎回C.基金资产估值D.基金利润分配13、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A.复苏阶段一一股价下跌B.高涨阶段一一股价上

5、涨C.危机阶段一一股价低迷A.萧条阶段一一股价回升14、在我国，证券监管机构是指—A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构15、下列基金公司，投资者应重点关注的有A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司16、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是A.公司股B.国有法人股C・法人股D.国家股17、下列屈于基金销售机构公共关系所关注的公众的有A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.客户18、基金经理的—决定

6、基金中短期的风险收益特征。A・从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格19、我国基金市场的监管主体是依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国银监会20、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券21、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发牛重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行口平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价22、截至2008年2月，我

7、国已有—家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。A.52,13B・26,5C・63,13D・26,523、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是—A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同24、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额_的赎回费。A.0.25%B・0.5%C・0.75%D・1.5%25、下列不属于证券市场显著特征的选项是—A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利

8、直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所26、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为_。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分