2015年上半年北京基金从业资格：大宗商品投资的类型考试试题

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1、2015年上半年北京基金从业资格：大宗商品投资的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的—A：90%B：95%C：85%D：80%2、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C・分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高3、商业银行申请基金代销业务资

2、格，应当具备的条件有A.有安全、高效的办理基金发售、中购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统己与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施4、通过处理客户投诉，基金销售机构可以A

3、.从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B.改善和提升基金销售机构的服务水平C.通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D.通过妥善处理，再次赢得客户5、目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C・挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品6、基金营销环境的微观环境不包括A.股东支持B.营销渠道C.公众D.人口7、公募基金的会计责任主体是A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人8、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统

4、9、我国封闭式基金的交收实行—交割、交收。A.TB・T+1C・T+2D・T+310、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之H起—日内，将代销协议报送中国证监会。A.5B・7C・10D.1511、在我国，基金行业自律性组织是A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司12、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C・募集期间对认购费用打折D・通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件

5、不包括_。A.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C・持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为14、—是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益15、投资人在申购、赎冋开放式基金单位时直接承担的费用有_。A.管理费B.托管费C.净购费D.赎回费16、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级來反映，至少包括—等层次。A.咼风险等级B.中风险等级C・低风险等级D.零风险等级17

6、、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是—的不同。A.设立条件B.服务方式C・参与方式D.所承担的责任与作用18、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值FI无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C・对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有

7、可靠性的估值技术确定公允价值19、在基金份额的募集过程中，—等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告20、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券21、关于债券型基金，下列描述正确的是A.债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀