广东省2015年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述模拟试题

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1、广东省2015年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述模拟试题一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素2.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式3.关于债券的基本性质，不列描述错误的是_。A.债券木身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它

2、所代表的实际资本也同样流动A.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权1.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统2.下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构3.根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念4.一般来讲，政府债券

3、与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定5.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限1D.债券有效期限1.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A.10%B.30%C.50%D.60%2.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.15B.45C.60D.903.下列不属于基金市场服务机构的是_。A.

4、基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所A.中国证券业协会1.目前，我国基金管理的主管机关是。A.中国证监会B.屮国银监会C.中国人民银行D.证券交易所2.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好3._可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.—般封闭式基金4.封闭式

5、基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.50%B.60%A.80%B.90%1.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》2.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。_2A.100；100B.1000；500C.500；100D.500；10003.通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性4.足额向_支付

6、基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人A.基金份额持有人1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率2.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_H内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.5B.15C.30D.453.下列选项中，不属于基金托管人职贵的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要

7、求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错4.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A.发行F1开盘价A.发行日平均价B.最近交易的市价C.发行日收盘价1.债券和其他证券三大类，是按照来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同2.封闭式基金年度收益分配比例不得低子基金年度已实现收益的（）。A.50%B.60%C.8

8、0%3D.90%3.基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露4.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作岀的提示可以是A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%A.本基金投资