行政执法记录归档问题初探

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1、行政执法记录归档问题初探吴东升胡传久江苏省公安厅档案管理中心北京汉龙思琪数码科技南京有限公司基金：2017年度国家档案局科技项目计划《公安执法记录档案规范管理研究》（编号:2017-R-29）阶段性研究成果行政执法全过程记录是指行政执法主体及其执法人员在行政执法过程中，通过完成执法案卷制作，充分利用执法记录设备、视频监控设施等手段，对执法程序启动、调查取证、案卷制作、审查决定、送达执行、归档管理、行政强制执行等行政执法整个过程进行跟踪记录的活动。执法单位在日常执法办案过程中，同步录音录像的音视频、照片、文字

2、等资料（以下简称执法记录）大量产生，如何全而收集保管，规范实施归档，从而方便利用，是执法机关亟待解决的新问题。根据国家档案局《电子文件归档与管理规范（中华人民共和国GB/T18894-2002）》文件精神，结合对行政机关执法记录归档调研情况，木文拟对执法记录归档工作进行初步探讨。一、加强执法记录归档工作的重要性和紧迫性首先，加强执法记录归档工作是全面推进依法治国的刚性要求。为贯彻落实党的十八届四中全会审议通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》和《法治政府建设实施纲要（2015—2020年）

3、》关于“建立执法全过程记录制度”的要求，口前，国务院法制办公室就贯彻落实《国务院办公厅关于印发推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度试点工作方案的通知》提出工作意见。文件提出，执法全过程记录制度试点要确立行政执法纸质文书标准和电子信息格式，完善执法信息采集、存储、分析、归档等制度，强化工作纪律和监督，建立追责机制，确保试点实效。根据文件精神，在执法全过程记录制度建设方面，国家最高行政部门要求试点单位应当通过文字、音像等记录方式，对行政执法行为进行记录并归档，实现“全过程留痕和可回溯管

4、理”。实现全会提岀的全面推进依法治国，建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家的总目标，需要从行政制度、行政程序、行政执行、行政监督、行政信息包括档案数据管理等各方面，加以应对和构建。与欧美国家相比,我国行政主体对行政执法工作进行现场记录，在我国行政管理工作屮还是一个新事物，仍处于探索与学习的过程。其次，加强执法记录归档工作是基层一线执法实践的迫切需要。行政执法记录采集的同步录音录像、照片和文字等资料归档工作规范性与否直接影响到执法资料的完整和安全，涉及数据真实性和法律效用，影响归档后执法记录档案

5、数据的利用。很多行政执法单位人量配备执法记录仪等设备，虽然陆续出台了一些有关执法记录管理的规范性文件，但多数管理文件对执法记录的归档环节语焉不详或一笔带过，没有规范的归档流程和标准;档案主管部门对一些单位执法记录归档的指导性文件缺失，导致这些单位的档案管理人员对执法记录归档工作只能在摸索中进行，无法形成统一的归档标准。因此，如何“建立执法全过程记录制度”，能否科学有效地保管利用好执法记录档案，既是行政执法部门无法冋避的新问题，也是档案行政主管部门急需解决的重要问题。第三，加强执法记录归档工作已具备良好的实践

6、基础和技术条件。近年来，不少基层执法单位在实践中积极探索，勇于创新，就执法记录仪使用归档问题出台了相关的规范性文件，一些单位对执法记录归档工作也积累了一定经验，为进一步加强执法记录归档工作规范性奠定了扎实基础。同时，新技术的推广应用，特别是执法记录采集设备、数据传输技术、数据存储技术、管理软件技术的发展,使执法记录归档工作具备了较好的技术条件。二、当前执法记录归档工作存在的主要问题作为国家依法行政新的制度要求，有关“执法全过程记录”的工作规范还处在实践摸索Z屮。通过对一些行政执法单位的调研发现，有关行政执法

7、记录的管理文件较多，诸如公安、国土、工商、卫生、商务等多个行政机关和地方政府，对行政执法记录工作或多或少都岀台了有关执法记录规范管理的文件。比如，2016年2月国家卫牛计牛委办公厅下发了《关于建立卫生计生监督执法全过程记录制度的通知》（国卫办监督发[2016]3号），决定在全国范围内开展卫生计生监督执法全过程记录制度建设工作；山东省政府出台了《山东省行政执法全过程记录办法》；宁波市城市管理局制定出台了《宁波市城市管理局行政执法全过程记录制度》；等等。纵览这些文件，其更多的是对行政执法记录的实施过程行为规范、

8、工作流程和纪律、管理制度等进行强调，大多数并没有就行政执法记录归档工作提岀系统性、规范性要求，导致档案管理人员在实施归档工作中面临很多困难，实践中存在不少问题需要解决。归纳起来，主要体现在三个方而：1.执法记录数据存储问题日益突出。目前，具有行政执法权的单位基本都配备了执法记录仪，各单位行政执法记录数据每年的采集量巨大，甚至成几何级增长。据了解，全国执法记录仪生产企业近百家，产品型号达160余种，产品质量良莠不齐