2010-2011年中国在美国上市企业遭遇美国集体诉讼案例汇编

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1、2010年中国在美国上市企业集体诉讼案例汇编301．福麒国际（FuqiInternational,Inc.NASDAQ:FUQI）据2010年3月19日原告报备的文件，原告宣称在集体诉讼期间，被告未能将公司真实的财务状况、业务及前景的有关不利事实进行实质披露。特别的，原告指称被告未能就以下事实予以披露：（1）因为被告对其存货和销售成本的虚假表述，该公司的财务表现被人为夸大；（2）该公司在存货及销售成本方面的内部控制及披露管理有实质性的缺陷。（3）由于上述原因，被告的财务状况未能依美国GAAP会计准则进行客观的呈报，存在重大错误和误

2、导。（4）由于上述原因，被告对该公司，及其前景和增长的积极表述缺乏合理的依据。2010年3月16日，被告对其截至2009年12月31日第四季度的财务表现进行了预公告，并称将会延迟公布其年报10-K。该公告发布后的第二个交易日，该公司股价下跌超过37%，当日以11.9美元收市，交易量则为其通常的约20倍左右。--------------------------------------------股票代码：FUQI上市交易所：NASDAQ诉讼期间：2009年5月15日-2010年3月17日法院：S.D.NewYork递交日期：2010

3、年3月19日原告律师：Pyle,Rome,Lichten&Ehrenberg,P.C._____________________________________________诉讼公司总数：1工业分类代码:3911一级行业分类：周期性消费品二级行业分类：珠宝及银器--------------------------------------------302．阿特斯太阳能（CanadianSolarInc.NASDAQ:CSIQ）据2010年6月4日的媒体报道，一项指控阿特斯太阳能及其某些董事和高管违反联邦证券法律的诉讼已向美国纽约

4、南区地区法院递交。该指控称在集体诉讼期间，被告作出虚假/或误导性陈述/或未能披露如下：(1)关于对某些客户的销售，公司能否及时收到充分的现金支付具有不确定性；(2)随后在季末，部分货物被退回；(3)从而，在集体诉讼期间，该公司的财务业绩被夸大了；(4)公司缺乏适当的内部控制和财务控制；以及(5)由于上述结果，该公司的财务报告在所有相关时间内存在重大虚假和误导性陈述。2010年6月1日收盘后，该公司宣布，因公司董事会审计委员会发起的调查，推迟其至2010年3月31日第一季度完整财务报告的公布。公告称该调查是在公司收到美国证监会要求其

5、提供2009年某些销售交易，以及其他事项的，有关文件的传票后发起的。公司同时宣称可能会修改其2009年第四财季的净收入数字第二天，阿斯特太阳能的股价下跌了$1.69，跌幅达14.25%，2010年6月2日收于每股$10.17，同时当天交易量大增。--------------------------------------------股票代码：CSIQ上市交易所：NASDAQ诉讼期间：2010年3月10日-2010年6月1日法院：S.D.NewYork递交日期：2010年6月3日原告律师：GlancyBinkow&GoldbergL

6、LP(LosAngeles)_____________________________________________诉讼公司总数：1工业分类代码:3674一级行业分类：科技二级行业分类：半导体业--------------------------------------------303．中国东北石油控股（ChinaNorthEastPetroleumHoldingsLimitedAMEX：NEP）据2010年6月12日媒体报道，一项代表在集体诉讼期间购买中国东北石油控股证券的投资者的集体诉讼被递交，包括购买其普通股，看涨期权，

7、以及/或卖出看跌期权的投资者。该诉讼指控中国东北石油控股及其某些董事及高管违反联邦证券法律，向投资者发布虚假和误导性的财务信息。该指控称2010年5月27日，中国东北石油控股公告称在2009年公司的一位管理人员和一位董事在公司及其个人账户之间进行不恰当的现金转移，该公司同时公告称其首席财务官和一位董事已辞职，其首席执行官被要求暂时停职并且已辞去董事会主席的职务，均在等待公司的司法审计的结果。由于这些负面事件的影响，该公司的股票已被暂停交易，投资者也因此遭受损失。-----------------------------------

8、---------股票代码：NEP上市交易所：AMEX诉讼期间：2009年8月14日-2010年5月26日法院：S.D.NewYork递交日期：2010年6月11日原告律师：TheRosenLawFirm,P.A.(NewYork)________