华南师范财政学刘怡第二版教材第三讲预算方案的公共选择

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1、第三讲预算方案的公共选择刘愿hope428@163.com提纲市场选择与公共选择货币选票VS政治选票自愿原则VS强制原则成本与效益的对应性市场机制VS政治程序多数投票规则会导致再分配：集体决策的受损者和非受益者与受益者承担相同的公共产品的价格——税收。效用方案ABC●●●乙●●甲●丙●●丁ABCA>B>C对于甲、乙而言，B是中间方案，因此B将是集体决策的结果。这反映了投票人为了得到结果而妥协选择福利居中的方案，而非福利最高的方案（因为该方案将不能获得通过）。中国在IMF中的投票权不断提高，从2010年11月的3.65%

2、上升至份额改革之后的6%，投票权仅次于美国和日本。投票者3人，选择项3，投票悖论概率5.7%投票者15，选择项11，投票悖论概率50%投票者100，投票悖论概率99%。孔多塞悖论（循环大多数）第一选择第二选择第三选择张先生ABC王先生BCA李先生CAB如果同时对A和B进行投票，结果是？如果依次对A和B进行投票，结果是？是否存在另一种选票交易的可能，使得某一方案以多数票获得通过？选票交易（互投赞成票）投票人提案AB甲10-2乙-210丙-2-2强博尔达效应：只存在唯一的简单多数的获胜方案，多数人偏好的方案没有入选；弱博尔达效应：只存在唯一的简

3、单多数的获胜方案，至少有一个多数人偏好的方案没有入选。阿罗不可能定理集体选择的五个必要条件：个人理性：社会秩序完全性、传递性偏好单调性：Anindividualshouldnotbeabletohurtanoptionbyrankingithigher.不相关可供选择的独立性：x，y，z。定义域的非限制性：社会选择包括所有可能的个人偏好顺序。非个人独裁决定投票是将个人价值转换为社会选择的手段，即通过投票将选民对公共选择的各个方案偏好的排序转换为社会排序。投票悖论使社会排序有可能无法产生，除非采取独裁或强加手段；独裁或强制有悖于投票的前提和阿罗

4、社会福利函数的基本条件。结论：无论是简单多数规则，还是任何比例代表制，也无论多么复杂的设计，都无法消除投票悖论。随着候选人和选民的增加，“程序民主”必将越来越远离“实质民主”。阿罗不可能定理赞成反对BC√√××投票的理性放弃A、B、C三人对某一方案进行投票。若该方案获得通过，A将获益1/3，参与投票的成本为1/4。A何时参与投票？当B、C都赞成或反对时当B、C存在分歧时有人说，中国农民文化素质低，导致村民不愿意参加基层选举。从统计数据上看，村民参加基层选举的参与率并不低，但背后是参加投票即可获得十元、二十元、五十元不等的“好处费”。如果没有这

5、些好处费，中国农民会有积极性参加选举吗？请用布坎南的投票理性放弃原理解释这一现象。投票的外部性成本：少数服从多数规则必然存在“多数人对少数人利益的侵害”，即一些人需要为他人的收益付费。一致同意规则下集体选择同样存在成本转嫁：所有人会一致同意政府推行赤字预算方案，并同意政府采取发债而非增税放缓死弥补赤字，但导致现代人将成本转嫁给后代人。美国QE3对其它国家的影响选民与政治家对公共预算方案的选择官僚对公共预算方案的影响预算方案决定中利益集团的作用三、代议制民主制度下公共预算方案的决定20世纪30年代以前，预算平衡原则30年代大危机之后，赤字财政原

6、则选民为何支持那些从财政意义上讲极不负责的政治家？即总是倾向于支持赤字财政政策。预算盈余方案：增税+削减公共开支预算赤字方案：减税+增加公共开支赤字及通胀政策导致价格上涨，但公众并不认为这是自己投票的结果；集体选择导致政府对经济过度干预，政府规模不断扩大，干预领域不断扩张。赤字财政得以成为一种常态，除了凯恩斯理论的作用外，还有什么制度作为保障：政府垄断货币发行。选民与政治家对公共预算方案的选择官僚对个人私利的追求会转化为对政府预算最大化的追求：薪金、职务津贴、社会名望、权力、人事权、较大的影响力、轻松的工作负担等。官僚机构比立法部门掌握更多的

7、信息，官僚机构总是能够获得他们所希望的最大预算。这些预算方案产生两个结果：第一，生产量相对于社会需要过剩，故配置效率低下；第二，存在财政结余，但结余不能据为己有，只能浪费性使用掉。中国政府机构的公务员队伍为何越来越大？“911”事件后，美国政府的军费开支大幅度增加。官僚对公共预算方案的影响：尼斯坎南模型效益和成本效益和成本公共产品供给量公共产品供给量Q*Q*QbQbMSBMSCETSBTSB′TSCQb′公共产品所需成本分摊到全体选民每个人上的份额不会很高，即使总成本大于总效益，也不值得花时间和精力组织反对派。但利益缺失相对集中的，因而利益集

8、团值得为潜在的利益而努力。为什么消费者的利益受到侵害时，大部分人选择了放弃维权？预算方案决定中利益集团的作用四、公共选择中的财政幻觉财政幻觉：在现有财税制度下纳税人