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1、第三讲预算方案的公共选择liuyi1Lecture-3“史上最牛公章”贵州省锦屏县平秋镇圭叶村liuyi2Lecture-3一、直接民主下预算方案的公共选择二、代议制下预算方案的决定三、公共选择中的财政幻觉主要内容liuyi3Lecture-3公共决策过程的主要参与者选民政治家官僚利益集团liuyi4Lecture-3公共预算方案反映政府将采取何种方式筹集资金和安排支出。预算方案一旦通过民主程序获得立法机关的批准便成为具有法律效力的文件，体现着公众的意愿。公众对公共预算方案的偏好不是通过市场购买方式表达，而是通
2、过参与公共选择过程，运用选票对公共预算方案的决定产生影响。投票是取得共识的制度化途径。liuyi5Lecture-3所有社会现象都是每一个体选择行动汇总后的结果。只有了解每一个体行动的特点和规律及其汇总成为集体选择后的可能结果，才能理解和解释社会现象。一个社会有多少人就会有多少种社会行动准则的选择。不同的准则会给不同的人带来不同的损益,一些人在这种准则下会得到更多的产品,而另一些人在别的准则下会得到更多的产品。那么，不同的个人对公共物品和劳务的共同需求是如何显示出来的呢？直接民主制度下，集体决策由投票人直接投票
3、决定；间接民主（即代议制民主）制度下，集体决策由投票人选出代表，然后由代表再代表选民投票决定。liuyi6Lecture-3市场选择与公共选择的不同：首先，通过市场进行的选择中，个人可以根据自己的偏好和收入状况，采用货币选票选择自己需要的私人物品。而集体选择则需要通过一定的政治程序，由投票人直接投票进行选择，或者由选民选出代表来决定公共物品和劳务的供给；其次，个人对私人物品的选择遵循自愿的原则，而对公共物品的集体选择则难以实现集体选择参与者的一致同意，而常常需要遵循少数服从多数的原则；第三，在对私人物品的选择中
4、，个人成本和效益的关系是直接对应的，而对公共物品的集体选择则不存在个人为公共物品支付的成本与所得到的效益之间的直接对应；第四，私人物品通过市场机制的自发作用来满足个人需要，而公共物品的供给则通过选民对选举结果的影响间接地实现。liuyi7Lecture-3（一）公共选择规则在直接民主制度下，根据不同的投票规则，公众可以直接参与公共预算方案的决定。1、一致同意规则一致同意规则（unanimitydecision-makingrule）是指一项集体行动计划,必须得到所有参与者的认可,即同意或者不反对（弃权）的情况下
5、,才能实施的一种决策规则。一、直接民主制度下预算方案的公共选择liuyi8Lecture-32、多数投票规则多数投票规则是指一项集体行动计划须得到所有参与者中半数或超过半数以上比例（如2/3,3/4,4/5,90%等）认可（即同意或者不反对）的情况下,达成协议的一种集体决策规则。根据集体决策要求参与者认可比例的不同,多数投票规则可以区分为简单多数投票规则和绝大多数投票规则。liuyi9Lecture-33、加权投票规则为了解决一人一票规则的不合理,人们在一致同意规则和多数投票规则基础上,设计出减少这种不合理因素
6、的投票规则。加权投票规则便是其中一种。加权投票规则承认参与者之间的利益差别,根据利益差别的重要性程度,分配给所有参与者不同的选票数。相对利益小的参与者,利益大的参与者分配到较多的选票。各候选方案或候选人得到的是赞成票的多少,而不是参与者中持赞成票的数目。在此基础上,再用多数投票规则选择方案。加权投票规则在实际中应用较普遍。如世界银行根据各国提供财政援助份额的不同来分配选票。提供财政援助份额大的国家,在世界银行的发言权也越大。liuyi10Lecture-34、否决投票规则否决投票规则将所有参与者自己提出的可供选
7、择的方案加以汇总,每位参与者从汇总的所有方案中挑出自己最不喜欢的方案,剩下的没有被否决的方案便成为参与者可以接受的方案。否决投票规则下,由于所有参与者不仅有机会表达自己的意愿,而且有权对会使自己受损的被选方案投反对票,因此,为了使自己提出的方案不被别人强烈反对,在设计方案时会顾及到其他成员的利益。所以说,相对于其他投票规则,否决投票规则更有利于集体决策参与者之间的沟通和参与者偏好的真实表达。否决投票规则要求集体决策的所有参与者在利益和兴趣上必须具有共性,否则集体决策可能无法作出。当参与集体决策人数较多,各方利益
8、冲突较大时,不宜采取否决投票规则。liuyi11Lecture-35、对投票规则的评价布坎南和塔洛克在《同意的计算》（1962）中，主张以成本分析为基础评价公共选择规则。集体决策规则一旦确定将适用于集体决策的所有参与者，这种内在强制性使每位集体决策的参与者在选择集体决策规则时，面临外部成本和决策成本。集体决策的外部成本指在决策规则的选择过程中因集体决策的其他参与者的行动使其所需承担的成
