期货业从业人员资格管理办法

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1、期货业从业人员资格管理办法第一章　总则　　第一条为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。　　第二条中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。　　第三条本办法所称从事期货业务的机构包括：　　（一）期货交易所；　　（二）期货经纪公司；　　（三）期货交易厅；　　（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；　　（五）从事境外期货交易的机构；　　（六）中国证监会规定的其他机构。　　第四条本办法所称期货业从业人员包括：　　（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；　　

2、（二）期货经纪公司的高级管理人员；　　（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；　　（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；　　（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；　　（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；　　（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；　　（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；　　（九）期货交

3、易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；　　（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。　　第五条期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。　　第六条中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）负责期货业从业人员资格的授予及管理。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称"中国证监会派出机构"）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。第二章　从业资格的取得　　第七条申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从

4、业人员资格证书》。经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。　　第八条中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。　　第九条中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。　　第十条申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：　　（一）具有中华人民共和国国籍；　　（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；　　（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以

5、上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；　　（四）品行端正，具有良好的职业道德；　　（五）最近三年无严重违法记录；　　（六）中国证监会规定的其他条件。　　第十一条申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：　　（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；　　（二）个人身份证明和学历证书复印件；　　（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；　　（四）中国证监会规定的其他材料。　　第十二条中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单

6、报送中国证监会。　　第十三条参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。　　第十四条对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。第三章　从业人员行为规范　　第十五条期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：　　（一）遵守有关法律、法规、规章和政策,不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；　　（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；　　（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；　　（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；　

7、　（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；　　（六）服从中国证监会的监督与管理；　　（七）遵守中国证监会的其他规定。　　第十六条期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。第四章　从业资格的管理　　第十七条取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。　　第十八条从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。　　第十九条从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。