【9A文】山西省2016年下半年基金从业：基金的投资操作考试试卷.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】山西省2016年下半年基金从业：基金的投资操作考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理2、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____A：网上认购和网下认购B：集体认购和个人认购C：公开认购和私人认购D：有偿认购和无偿认购3、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进

2、行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票4、股票具有的特征包括__。A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性5、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值B．等于份额面值C．不高于份额面值D．不低于份额面值6、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为7、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。A．职业

3、B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力8、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断B．风险评价【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．资产配置D．理财规划9、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展10、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值11、我国《公司法》规定，股份有限

4、公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票12、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)13、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的

5、规范主要包括__。A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行15、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试16、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法【Me

6、iWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】D：情景局布综合分析法17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。A．1000B．1200C．20RRD．300018、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度19、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后

7、法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率20、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管