【9A文】内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金度报告试题.docx

《【9A文】内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金度报告试题.docx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、【MeiWei_81-优质适用文档】内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金度报告试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A．1天B．3天C．7天D．14天2、债券买断式回购交易也称__。A．封闭式回购B．开放式回购C．一次性回购D．双向回购3、通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比4、最普通、最常见的股票是__。A．优先股股

2、票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票5、某公司20KK年6月发行了10亿可转换债券，规定其于20KK年6月到期还本付息，20KK年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年6、积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。A．0＜

3、r

4、≤0.3B．0.3＜

5、r

6、≤0.5C．0.5＜

7、r

8、≤0.8D．0.8＜

9、r

10、≤17、开放式基金的基金份额的申购、赎回

11、和登记，由（）负责办理。A．基金托管人B．基金管理人C．证券登记结算中心D．证券公司【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiWei_81-优质适用文档】8、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天9、证券业协会的权力机构是__。A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会10、客户融券卖出时，融券

12、保证金比例不得低于__。A．50%B．60%C．70%D．80%11、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以__的罚款。A．10万元以上30万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上100万元以下D．30万元以上60万元以下12、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。A．1B．3C．4D．613、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项

13、中不属于金融创新的步骤之一的是__。A．商品化B．定价C．修正D．模拟14、有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自20KK年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D．我国的代办股份转让市场是经国务院同【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiWei_81-优质适用文档】意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代

14、办股份转让服务的场所，又称三板市场15、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10%B．20%C．30%D．35%16、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证B．B股C．基金券D．国债17、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5B．10C．15D．3018、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；519、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。A．交易行为

15、的自主性B．交易的风险性C．利润的可观性D．收益的不稳定性20、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息21、封闭式基金的基金份额可以在__交易。A．银行及非金融机构B．依法设立的证券交易场所C．自由市场D．证券公司和基金管理公司22、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。A．历史资料研究法B

16、．调查研究法C．横向比较D．纵向比较【