【9A文】青海省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金信息披露原则模拟试题.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】青海省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金信息披露原则模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月2、

2、下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A．输尿管结石以下有尿路梗阻B．鹿角形结石C．过于肥胖，影响聚焦D．妊娠E．严重尿路感染3、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所4、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管5、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律B．行政C．经济

3、D．教育6、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据7、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。A．市盈率法和市净率法【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法8、下列__是具有标准格式的债券

4、。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券9、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

5、10、无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。A．市场独立第三方B．市场平均C．由中国证监会核准D．由母公司核准11、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定12、应急免疫出现午__年。A．1974B．1978C．1980D．198213、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公

6、正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买14、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】15、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本16、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%17

7、、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申报竞价D．报交易所批准后对冲18、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。A．9:30～11:30、13:00～15:00B．9:15～11:30、13:15～15:00C．9:15～11:30、13:00～15:00D．9:30～11:30、13:30～15:0019、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企

8、业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2B．1/3C．1/4D．1/520、金融时报证券交易所指数是__最具权威性的股价指数。A．美国B．法国C．英国D．德国21、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工