【9A文】吉林省2015年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型试题.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】吉林省2015年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展2、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A：90%B：95%C：85%D：80%3、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权

2、；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托4、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用5、关于ETF的交易规则，正确的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”7、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其

3、投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上8、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】A．50%B．30%C．80%D．25%9、下列属于中国证监会职责的有__。A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施10、以下不属于影响投资者决策的内在因

4、素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层11、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回12、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举13、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局14、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A

5、．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%16、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。A．信托公司B．证券公司【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．商业银行D．基金公司17、证券市场中介机构主要包括__。A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所18、下列说法正确的是__。A．基金份额持有人有按

6、合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任19、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定20、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉

7、处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉21、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽22、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严23、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。A．基金定期定

8、投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的