【9A文】台湾省2015年基金从业：基金分红的意义考试试卷.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】台湾省2015年基金从业：基金分红的意义考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会2、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅

2、度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大3、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益4、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.955、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议6、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细

3、地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则7、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次8、下列属于基金销售机构公共

4、关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户9、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局10、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

5、11、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入12、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”13、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道14、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A

6、．3B．5C．10D．1215、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．20RR年7月14日【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】B．20RR年1月1日C．20RR年8月1日D．20RR年6月1日16、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构17、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管

7、理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例18、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类19、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部20、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。A．季度末B．年

8、度末C．估值日D．月度末21、按__分