【9A文】内蒙古基金从业资格：开放式基金的登记考试题.docx

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1、【MeiWei_81-优质适用文档】内蒙古基金从业资格：开放式基金的登记考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值2、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存

2、款是一种信用凭证，表现为银行的负债3、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日4、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类

3、似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值6、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告7、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiW

4、ei_81-优质适用文档】B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况8、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑10、考虑到我国资本

5、市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展11、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户12、基金托管人的职责不包括____A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金13、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费14、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。A．当投资者只投资一只基金或

6、一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiWei_81-优质适用文档】程度作出考察15、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的

7、回避原则16、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示17、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A．市场营销方案的制定B．市场营销策略的制定C．市场营销计划的实施D．市场营销控制18、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售19、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价

8、值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润20、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策