浙江省基金从业：开放式基金的注册登记业务考试题

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1、浙江省基金从业：开放式基金的注册登记业务考试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构内部控制应遵守—原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性2、基金管理公司应当向中国证监会报送_。A.经具有从事证券和关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B.由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C.监察稽核季度报告和年度报告D.中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料3、金融期货一般不包括A•商品期货B.股票期货C.货币期货D.股票指数期货4、基金管理人的督察长

2、应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结朿之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C.7D.105、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义务。A.书而代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A.基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

3、产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益7、关于债券的基木性质，下列描述错误的是A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B・债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资木也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权8、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动9、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。—A：当口B：当时C：收盘后D：

4、次日10、我国第一只上市开放式基金是,第一只结构化基金是。_A.国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF；南方积极配置基金C.南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金；ETF联接基金11、对股票—是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资冋报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类12、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是()oA.了解你的产品 B.了解你的客户 C.了解你的价值 D.了解你的

5、服务13、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请Z日起—个工作日内支付赎回款项。A.3B・5C・7D.914、基金监管部对基金销售的Fl常持续监管主要包括_。A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管15、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。A.内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C.基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D.制定内部控制应以审慎经营、防

6、范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行16、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有A.投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障17、关于基金监管目标，下列说法错误的是—A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展18、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括A.销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度19、下列关于国家股的说法，错误的是A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家

7、股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构20、美国称证券投资基金为A.信托产品B.共同基金C.证券投资信托基金D.单位信托基金21、开放式基金应当至少—公告一次基金的资产净值和份额净值。A.每月B.每周C.每三个交易日D.每个交易日22、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依

8、照税法的规