金元比联基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则

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1、开放式基金注册登记业务规则金元比联基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则22开放式基金注册登记业务规则目录第一章总则2第二章基金账户开立4第三章登记基金账号5第四章变更基金账户资料6第五章基金账户的冻结与解冻7第六章注销基金账户8第七章基金账户资料的查询9第八章基金认购10第九章基金申购11第十章定期定额申购11第十一章基金赎回12第十二章修改分红方式及基金权益分配14第十三章基金转托管15第十四章基金转换16第十五章非交易过户16第十六章基金份额的冻结与解冻19第十七章交易费用20第十八章差错处理20第十九章附则2122开放式基金注册登记业务

2、规则第一章总则第一条为规范金元比联基金管理有限公司(以下简称“本公司”)所管理的开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）账户和交易等方面的运作，保护基金投资者及各相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等国家法律、规章和规定，特制定《金元比联基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》（以下简称“本规则”）。第二条除非文义另有所指，本规则适用于金元比联基金管理有限公司管理的所有开放式基金(以下简称金元比联开放式基金)。凡参与金元比联开放式基金业务的基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、基金销售机构、投资

3、者及其他有关各方均应遵守本规则。第三条中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格境外投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)均可以在本公司开立基金账户，并购买本公司管理的开放式基金，基金合同另有约定的按基金合同规定执行。第四条本规则下列用语的含义：(一)“基金注册登记人”是指办理开放式基金注册登记业务的机构。在本规则中是指金元比联基金管理有限公司（以下简称本公司）。(二)“注册登记业务”是指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金单位注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基

4、金持有人名册等。(三)“基金销售机构”是指本公司直销机构和符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、中国银行业监督管理委员会有关规定的并与本公司签定销售与服务代理协议的代销机构。(四)“账户类业务”包括：基金账户开立、登记基金账号、基金账户资料变更、基金账户注销、基金账户的冻结和解冻、以及基金账户资料查询等业务。(五)“交易类业务”包括：开放式基金的认购、申购、定期定额申购、赎回、设置分红方式、基金份额冻结/解冻、基金分红、转托管、基金转换和非交易过户等业务。22开放式基金注册登记业务规则(一)“基金账户”是指本公司为投资者开立的记录其持有

5、金元比联开放式基金的基金份额和基金份额变更情况的账户。(二)“基金交易账户”是指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖基金份额和基金份额变动及结余情况的账户。(三)“工作日”是指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。(四)“开放日”是指注册与过户登记人为投资者办理申购、赎回、基金转换等业务的工作日。基金开放日期及时间应在基金合同中规定。投资者可以在开放日的具体业务办理时间递交申请。如果投资者在基金开放日15:00后提出申请的,该申请视为下一个开放日的申请。(五)“T日”是指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

6、工作日。(六)“T+n日”是指自T日起第n个工作日（不包含T日）。(七)“基金份额持有人”是指依《基金合同》和《招募说明书》合法取得基金份额的投资者。(八)“R日”是指分红权益登记日，即享有分红权益的基金份额登记日期。(九)“R+n日”是指自R日起第n个工作日（不含R日）。(十)“R-n日”是指R日前第n个工作日（不含R日）。第一条开放式基金的交易一般采用“未知价法”原则，按金额认购和申购、按份额赎回。认、申购份额计算采用四舍五入法保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入。赎回金额的计算为按实际确认的有效赎回份额，以当日基金份额净值为基准并扣除相

7、应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入。基金份额净值依国家法律、法规、规章及开放式基金的基金合同、招募说明书中约定方法计算。第二条开放式基金开放日为上海和深圳证券交易所的开市交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。投资者可以在开放日的具体业务办理时间递交申请。如果投资者在基金开放日15:00后提出申请的,该申请视为下一个开放日的申请。22开放式基金注册登记业务规则第一条销售机构对投资者业务申请的受理仅代表销售机构接受了业务申请，并不代表业务成功，交易成功与否以基金注册登记人的最终确认为准。第二条本公司管理的各开放式基金业务的具体

8、权责与交易办法依照各基金相应的《基金合同》和《招募说明书》执行。第二章基金账户开立第三条基金账户指本公司为投资者开立的记录