东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则(200411)

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1、东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则(二零零四年十一月)目录第一章总则第二章基金账户开立第三章基金账户信息变更 第四章基金账户销户第五章基金账户卡挂失、补办及解挂第六章交易账户增开、撤销第七章基金认购第八章基金申购第九章定期定额投资计划第十章后端收费申购第十一章基金赎回第十二章基金转托管第十三章基金转换第十四章冻结与解冻第十五章非交易过户第十六章基金分红第十七章申请的受理、撤销与确认第十八章基金账户查询第十九章规则注释第二十章附则19第一章总则第一条东吴基金管理有限公司(以下简称“东吴”或“本公司”)为规范开放式基金账

2、户管理和基金交易，根据国家有关法律规定，特制定“东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则”（以下简称“本规则”）。第二条除特别说明外，本规则适用于本公司所管理的所有开放式基金（以下简称“基金”）。凡参与本公司开放式基金业务相关的各基金销售机构、基金注册与过户登记人、投资者及其他有关方均应遵守本规则。第三条本规则所称基金注册与过户登记人和基金管理人均为本公司。销售机构指本公司的直销机构及指定代理机构。指定代理机构指就某一基金而言与本公司签定销售与服务代理协议的机构。基金账户管理指开立基金账户、注销基金账户、开立交易账户、注销

3、交易账户、账户信息变更、账户冻结和解冻等业务，基金交易指基金的认购、申购、赎回、转托管、基金转换、基金份额冻结和解冻、非交易过户和基金分红等业务。银行账户指投资者在银行开立的存款账户或在证券公司开立的资金账户。T日指基金交易或基金账户管理的业务申请日。工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。基金可用余额是指正常状态下基金账户内投资者在申请日可实际赎回的基金份额。第四条本规则依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规和规章要求制定。第二章基金账户开立第五条基金账户是指基金注册与过户登记人为投资者开

4、立的用于记录其持有的本公司管理的开放式基金的基金份额和基金份额变更情况的账户，是本公司识别投资者的标识。第六条凡进行东吴开放式19基金交易的投资者必须拥有基金注册与过户登记人为投资者开立的基金账户。每个投资者只能申请开立一个基金账户，基金注册与过户登记人只为每位投资者开立唯一基金账户，法律另有规定除外。第七条投资者开立基金账户可通过各销售机构办理。开立基金账户必须由投资者本人亲自办理。个人投资者在办理基金账户开立时,销售机构必须验证或曾经验证本人法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。机构投资者

5、企业法人在办理基金账户开立时必须提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件、法定代表人身份证复印件、经办人有效身份证原件和复印件、有关基金业务的授权委托书、预留印鉴卡；事业法人、社会团体或其他组织提供主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件、法定代表人身份证复印件、经办人有效身份证原件和复印件、基金业务授权委托书、预留印鉴卡，以及销售机构规定需提供的其他有效证件或相关资料的证明。第八条投资者T日在销售机构办理好开户申请手续，销售机构将投资者申请于T日营业结束后报送至基金注册与过户登记人，基金注册

6、与过户登记人负责于T+1日将处理的申请发至销售机构，投资者可于T+2日起在销售机构查询开户确认结果。申请成功的即可得到一个基金账户号；无效的开户申请，基金注册与过户登记人将提示无效原因。第九条投资者开立基金账户的同时可以开立销售机构的交易账户，并可同时办理认购或申购申请，在该投资者的开户申请未被确认成功时，其认购、申购业务将被同时拒绝。第三章基金账户信息变更第十条为切实保护投资者的权益，避免投资者遭受损失，投资者应在相关信息变更后，及时通过销售机构向基金注册与过户登记人办理基金账户信息资料变更申请。投资者信息资料的变更必

7、须经基金注册与过户登记人确认成功后正式生效。19第十一条基金账户状态是“基金账户冻结”或“销户”时，不允许办理基金账户资料变更业务。第十二条投资者申请变更基金账户资料时，必须提供销售机构所需的相关资料。个人投资者须提供法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。若个人投资者提出姓名、证件类型、证件号码等重要资料的变更申请，个人投资者必须到其交易账户所在的销售机构的网点柜台亲自办理，并须提供齐备的公安机关等有权机关或机构出具的变更证明材料。销售网点在上传变更申请前须严格审核以上变更证明材料的原件，并保

8、存原件。如不能保存原件，则应保留经变更申请人签字或盖章的复印件。机构投资者因重组、合并、分立、更名、工商年检变更登记等原因，申请办理修改基金账户资料，须提供工商行政管理部门出具的工商变更登记证明文件（需注明“原公司债权、债务皆由新公司承接”字样）、经办人身份证原件及复印件、法定代表人授权委托书、填妥盖有预留印鉴的业务