南方基金管理有限公司开放式基金业务规则

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1、南方基金管理有限公司开放式基金业务规则总则第一条为规范南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）管理的开放式基金的账户管理和交易业务，保障开放式基金的正常运营，维护基金份额持有人的合法权益，特制定南方基金管理有限公司开放式基金业务规则（以下简称“本规则”）。第二条除非另有说明，本规则适用于由本公司管理，并由本公司作为注册登记机构的所有开放式基金，相关基金管理人、基金托管人、注册登记机构、基金销售机构、投资人及其他各方均应遵守本规则。第三条由本公司管理，并由本公司作为注册登记机构的各开放式基金的《基金合同》、

2、《招募说明书》、《发售公告》、《托管协议》、《开放式基金销售协议》等相关文件中所指之业务规则均指本规则。本规则中提及的《基金合同》、《招募说明书》、《发售公告》、《托管协议》、《开放式基金销售协议》等文件均指相关开放式基金的该项文件。第四条由本公司管理，并由本公司作为注册登记机构的各开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关文件中所指业务规则均指本规则。如《基金合同》、《招募说明书》等文件描述与本规则有冲突，以《基金合同》、《招募说明书》等文件描述为准。第五条销售机构对投资人业务申请的受理仅代表销售机构

3、接受了业务申请，并不代表交易成功，交易成功与否以基金注册登记机构的最终确认为准。释义除非另有说明，本规则使用的词语应当含有其在相关基金合同、基金招募说明书或发售公告中所含有的释义。在本规则中下列词语或简称具有如下含义：第26页共26页中国指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金业务参与人有约束力的决定、决议、通知等《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

4、不时做出的修订《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会/中国人民银行或其他经国务院授权的机构基金管理人指南方基金管理有限公司，即本公司基金托管人指开放式基金的资产保管人基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得基金份额的投资人基金销售机构指依据与

5、本公司签署的有关基金销售与服务协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构销售机构指基金管理人及基金销售机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售机构的销售网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指南方基金管理有限公司个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者第26页共26页指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存续或经

6、有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人投资人指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

7、投资人的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购指在基金募集期内投资人购买

8、本基金基金份额的行为发售指在基金募集期内，销售机构向投资人销售基金份额的行为申购指投资人根据基金销售机构规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指投资人根据基金销售机构规定的手续，向基金管理人要求将基金份额兑换为现金的行为。基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理第26页共26页基金账户指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持