【9A文】内蒙古2017年基金从业资格：我国股票的类型考试题.docx

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1、【MeiWei_81-优质适用文档】内蒙古2017年基金从业资格：我国股票的类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5B．10C．15D．202、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B．股票的市场价格由市场交易量决定C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D．股票的市场价格呈现出高低起伏

2、的波动性特征3、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行4、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．20KK年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值5、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的

3、股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用6、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金7、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiWei_81-优质适用文档】D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政

4、机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A．15B．30C．40D．609、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。A．3B．5C．10D．1510、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益11、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．

5、投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司12、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上13、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A．股票分红B．现金分红C．红利再投资D．分红配股14、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%15、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景B．基

6、金经理从业年限【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiWei_81-优质适用文档】C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况16、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认

7、同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值17、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数18、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障19、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好20、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时

8、不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金21、自律性组织包括__。A．证券交