【9A文】台湾省基金从业资格法律法规：基金托管人的信息披露义务模拟试题.docx

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1、【MeiWei_81-优质适用文档】台湾省基金从业资格法律法规：基金托管人的信息披露义务模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额2、如果投资者在20KK年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日3、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。A．基金销售机构应加强对宣传推介材料

2、制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人4、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。A．2B．3C．4D．55、国外基金直销渠道的特点不包括__。A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品6、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外

3、汇储备B．20KK年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值7、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiWei_81-优质适用文档】C．基金运营D．受托资产管理8、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议9、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的

4、禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月10、基金托管人内部控制的内容包括__。A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统11、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务12、股票具有的特征包括__。A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性13、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A．基

5、金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益14、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%15、基金营销渠道的主要任务是__。A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力【MeiWei_81-优质适用文档】【MeiWei_81-优质适用文档】C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在

6、目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品16、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于17、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出18、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。A．1B．2C．3D．419、基金销售客户服务的售前服务包括__。A．为客户提供投资咨询建议，推介符

7、合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户20、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司