安徽省2017年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题

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1、安徽省2017年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级2、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人3、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披

2、露一次更新的招募说明书。A．1B．2C．3D．65、美国称证券投资基金为__。A．信托产品B．共同基金C．证券投资信托基金D．单位信托基金6、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系7、中国证监会的主要职责包括__。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为8、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费9、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__

3、。A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金10、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同11、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人12、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A．TB．T+1C．T+2D．T+313、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金B．单位信托基金C

4、．集合投资基金D．证券投资信托基金14、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。A．登记B．存管C．清算D．交收15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用16、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小17、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数

5、额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系18、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准19、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性20、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.09B．1.12C．1.15D

6、．1.2521、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统22、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场23、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF24、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把

7、合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性25、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产