2016上半年湖北基金从业：基金信息披露考试试题（卷）

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1、2015年上半年湖北省基金从业：基金信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责2、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：53、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和

2、与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试4、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致5、基金托管人资格由中国证监会和____核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院6、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券

3、D．票券式债券7、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利8、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构9、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚10、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.

4、5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%11、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。A．90B．120C．180D．36012、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票13、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权

5、B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权14、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%15、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元16、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A．3B．5C．10D．1517、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、

6、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5B．10C．15D．2018、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；200019、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性20、小李观察到

7、最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性21、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债22、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况23、__是反映证券市场发展程度的

8、重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类24、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的