安徽省2016年上半年基金从业资格：筛选基金模拟试题

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1、安徽省2016年上半年基金从业资格：筛选基金模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人2、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性B．期限

2、性C．联动性D．不确定性或高风险性4、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门5、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率

3、的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用7、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题8、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置

4、价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化9、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格10、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定11、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还

5、到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算12、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级13、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险14、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期15、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__

6、。A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销16、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员17、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金18、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章19、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过

7、户的有__。A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回20、基金资产承担的费用不包括__。A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费21、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.2222、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基

8、金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月23、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；124、增长型基金具有__特点。A．以