安徽省2016年基金从业资格：定期投资模拟试题

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1、安徽省2016年基金从业资格：定期投资模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金具有__等特点。A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险2、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金3、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素4、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部

2、5、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义6、证券投资基金是以____为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人7、基金管理人的职责不包括__。A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金

3、份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额9、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人10、有价证券的特征包括__等方面。A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性11、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化12、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。

4、A．0.5%～1.0%B．0.25%～1.0%C．0.25%～0.5%D．0.5%～0.75%13、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门14、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人15、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____A：份额持有人B：管理人

5、C：托管人D：注册登记机构16、基金投资面临的外部风险包括__。A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险17、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多18、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%19、我国封闭式基金实行__日交割、交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+420、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．

6、网站在线服务21、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商22、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.2223、销售决策流程控制要求__。A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评

7、价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划24、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司25、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；5二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选