【9A文】台湾省2015年上半年基金从业资格基金笔记：证券投资基金销售价格-模拟试题

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】台湾省2015年上半年基金从业资格基金笔记：证券投资基金销售价格模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于基金交易费，下列说法正确的有__。A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取2、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人

2、合法权益D．活跃基金市场3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%4、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否5、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行6、存续期募集信息披露主要指开放式基金

3、在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：127、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。A．减少2.5%B．减少2%【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．增加2.5%D．增加2%8、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。A．TB．T+1C．T+2D．T+39、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益10、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告

4、期内偏离度信息有__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值11、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作12、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制13、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券14、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。A．要增强法制观念，提高遵

5、纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作15、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核16、基金代销机构对基

6、金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况17、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定18、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响19、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售

7、机构对基金业务规则解释不够详尽20、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。A．10B．15C．20D．2521、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票22、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A．2B．3C．6D．923、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品