【7A版】2015年贵州基金交易指南构建基金组合-筛选基金试题.docx

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1、7A版优质实用文档2015年贵州基金交易指南构建基金组合筛选基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举2、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式3、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金

2、经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。A．印花税B．交易佣金C．过户费137A版优质实用文档7A版优质实用文档D．经手费5、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义6、金融机构发行债券的目的包括__。A．筹资用于某种特殊用途B．增加核心资本C．提高被动负债D．改变本身资产负债结构7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销

3、售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》8、证券交易所在性质上不是__。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织9、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1%137A版优质实用文档7A版优质实用文档B．0.3%C．0.5%D．0.8%10、截至20GG年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；111、我国封闭式基金的

4、交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%12、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易13、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．利率互换137A版优质实用文档7A版优质实用文档C．货币期货D．信用联结票据14、出现巨额赎回申请时，基金管理人

5、可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回15、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿16、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量17、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2B．3C．5D．10137A版优质实用文档

6、7A版优质实用文档18、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告19、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦20、基金交易费用的核算一般按__计提。A．日B．月C．季D．年21、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务22、《关

7、于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违137A版优质实用文档7A版优质实用文档规行为。A：1年B：6个月C：3个月D：2个月23、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。A：3B：6C：9D：1224、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识25、我国第

8、一只以债券投资为主的债券基金是__。A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。