2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(8)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(8)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额（　　）的股份。(2)对金融机构(包括银行和非银行金融机构)投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（　　）营业税；对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（　　）营业税。(3)上网发行资金申购时，申购日后的第（　　）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。(4)以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后的中标价格，全体投标商

2、的中标价格是单一的。这种发行方式称为（　　）。(5)在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入。对于不同品种的国债，该比例可能不一样，一般为（　　）。由于该项手续费收入的存在，承销商有可能（　　）销售价格。(6)关于公司解散，下列说法中，正确的是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)在对股票进行估价时，（　　）不属于可比公司法。(8)保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（　　）个交易日内向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变

3、更事宜。(9)目前，我国公开发行股票采用的是（　　）。(10)下列说法中，正确的是（　　）。(11)定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让。最小转让单位不得少于面值（　　）万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。(12)股份有限公司发起人制定公司章程，必须经（　　）通过。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(13)下列选项中，不属于发行公告内容的有（　　）。(14)目前，我国的国债种类有（　　）种。(15)以下对相对估值法的评价中，错误的是（　　）。(16)

4、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为（　　）毫米。(17)强调市场对股票发行的决定权的发行监管制度是（　　）。(18)全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。(19)发行人应披露交易金额在（　　）万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)管理层讨论与分析（　　）财务因素，（　　）非财务因素。(21)企业发行中期票据应遵守国家相关法律、法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的

5、（　　）。(22)招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。(23)某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为l0000万元，现该公司绍批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为（　　）万元。(24)主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作E1内向（　　）报送承销商备案材料。(25)关于可转换公司债券，下列说法中，错误的是（　　）。(26)（　　）不属于支付给中介机构的费用。中大网校“十佳网络教育机构

6、”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(27)发行人出现有关（　　）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。(28)对于能独立核算的项目，（　　）披露募集资金运用对财务状况及经营成果的影响；对于不能独立核算的项目，（　　）披露募集资金运用对财务状况及经营成果的影响。(29)发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用（　　）规定。(30)在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格（　　）发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不

7、高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。(31)发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请（　　）批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。(32)（　　）应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。